अपराध और धोखाधड़ी

एसईसी ने हमेशा अपनी गतिविधियों के प्रमुख तत्व के रूप में इनसाइडर ट्रेडिंग को आगे बढ़ाया है। यहाँ वर्षों के दौरान सबसे उल्लेखनीय मामलों में से कुछ हैं।

एक आईपीओ लॉक-अप अवधि एक संविदात्मक प्रतिबंध है जो कंपनी के सार्वजनिक होने के बाद एक अवधि के लिए स्टॉक को बेचने से अंदरूनी सूत्रों को रोकता है।

व्यवसायों पर मनी-लॉन्ड्रिंग के हानिकारक प्रभावों के साथ-साथ एंटी-लॉंडरिंग उपायों का भी उपयोग कर सकते हैं जो व्यवसाय मनी-लॉन्ड्रिंग से बचाने के लिए उपयोग कर सकते हैं।

उन तरीकों के बारे में जानें जो अपराधियों का उपयोग तब करते हैं जब वे धन को लूटना चाहते हैं। कई अलग-अलग तरीकों का उपयोग किया जाता है, और वे अक्सर स्तरित होते हैं।

जानें कि वित्तीय सेवा उद्योग सरकारी विनियमन और उद्योग को प्रभावित करने वाले विभिन्न प्रकार के नियमों से कैसे प्रभावित होता है।

लेखांकन धोखाधड़ी कंपनी के वित्तीय स्वास्थ्य का एक पहलू बनाने के लिए वित्तीय विवरणों का जानबूझकर हेरफेर है।

ग्लास-स्टीगल अधिनियम और डोड-फ्रैंक अधिनियम सहित संयुक्त राज्य में निवेश बैंकों पर लगाए गए व्यापक नियमों के बारे में पढ़ें।

वैश्विक स्तर पर मनी लॉन्ड्रिंग की समस्याओं को हल करने के लिए वित्तीय कार्रवाई कार्य बल और अंतर्राष्ट्रीय मुद्रा कोष कैसे काम कर रहे हैं, इसका पता लगाएं।

जानें कि कैसे एक प्रिंसिपल-एजेंट समस्या अक्सर एक एजेंट के संदर्भ में नैतिक खतरों की ओर ले जाती है और प्रिंसिपल एक समझौते में विभिन्न वांछित परिणाम रखते हैं।

पता करें कि परिसंपत्ति प्रबंधन उद्योग को कैसे विनियमित किया जाता है और वित्तीय उद्योग विनियमन के व्यापक दायरे में वे नियम कैसे फिट होते हैं।

बेसल III नियमों के बारे में जानें और वे बैंकिंग क्षेत्र में निवेशकों को कैसे प्रभावित करते हैं। उन्होंने बैंकों को कम खरीददार बना दिया है, जिससे उन्हें पूंजी जुटाने के लिए मजबूर होना पड़ा है।

जानें कि सभी आम शेयरधारकों के पास क्या अधिकार हैं, और उन उपायों को समझें, जिन्हें जारी करने वाले कंपनी द्वारा उन अधिकारों का उल्लंघन किया जा सकता है।

समझें कि इसका मतलब क्या है, एक फिडुशरी होने के नाते, जब फिडुशरी कर्तव्य उत्पन्न होते हैं। व्यवहार में fiduciary कर्तव्य के कुछ सामान्य उदाहरण जानें।

अंतर्राष्ट्रीय मुद्रा कोष (IMF) और विश्व बैंक के बीच मुख्य अंतर उनके संबंधित उद्देश्यों और कार्यों में निहित है। आईएमएफ दुनिया की मौद्रिक प्रणाली की स्थिरता की देखरेख करता है, जबकि विश्व बैंक का लक्ष्य गरीबी को कम करना है।

एक पंप और डंप घोटाला किसी ऐसे व्यक्ति का अवैध कार्य है जो स्टॉक को बढ़ावा देता है और एक बार शेयर की कीमत में वृद्धि होने के बाद बेच देता है।

गैर-नागरिकों द्वारा अमेरिकी शेयरों में विदेशी निवेश की मांग अधिक है। डिस्कवर करें कि प्रतिभूतियों के मालिक होने में क्या बाधाएँ हैं और उन्हें कैसे दूर किया जाए।

जब प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक नागरिक कार्रवाई को लागू करता है, तो एक अच्छा मौका है कि किसी प्रकार का जुर्माना लगाया जाएगा।

व्यापक कॉर्पोरेट धोखाधड़ी और विफलताओं के जवाब में, कांग्रेस ने 2002 का सर्बने-ऑक्सले अधिनियम पारित किया, जिसने कॉर्पोरेट प्रकटीकरण, शासन, लेखा परीक्षा, रिपोर्टिंग और जोखिम प्रबंधन के बारे में नए नियम स्थापित किए।

बेसल III मानकों के तहत न्यूनतम तरलता कवरेज अनुपात बैंकों को 2016 में 70% से शुरू और 2019 तक 100% तक बढ़ाना होगा।

इस बारे में जानें कि कैसे वोल्कर नियम बैंकों को कुछ गतिविधियों में संलग्न होने से रोकता है, जैसे कि मालिकाना व्यापार और हेज फंड में स्वामित्व हित।

जानें कि सार्वजनिक रिपोर्टिंग के बारे में निजी कंपनियों की तुलना में अमेरिकी और यूरोपीय संघ की सार्वजनिक कंपनियों की क्या आवश्यकता है।

2008 के वित्तीय संकट के प्रमुख संघीय प्रतिक्रियाओं के बारे में पढ़ें, जैसे डोड-फ्रैंक वॉल स्ट्रीट सुधार अधिनियम और परेशान परिसंपत्ति राहत कार्यक्रम।

संयुक्त राज्य अमेरिका में वित्तीय संस्थानों और बाजारों की देखरेख करने वाली कुछ प्रमुख नियामक एजेंसियों की विशिष्ट जिम्मेदारियों की खोज करें।

विभिन्न विभिन्न आवश्यकताओं की खोज करें जिन्हें एक कंपनी को मान्यता प्राप्त और सार्वजनिक लिमिटेड कंपनी के रूप में कारोबार करने के लिए मिलना चाहिए।

नि: शुल्क या प्रो फ्री पब्लिको, लैटिन में जनता के लिए अच्छा है; इसका उपयोग ज्यादातर तब किया जाता है जब पेशेवर सेवा को स्वैच्छिक आधार पर प्रदान किया जाता है।

प्रतिभूतियों से पहले, स्टॉक, बॉन्ड और नोट्स जैसे, जनता के लिए बिक्री के लिए पेश किए जा सकते हैं, उन्हें पहले प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ पंजीकृत होना चाहिए।

डबल-डिपिंग तब होता है जब एक ब्रोकर को एक ही लेनदेन के लिए दो बार भुगतान किया जाता है। इसे अनैतिक माना जाता है और इससे भारी जुर्माना लगेगा।

रस्कन ने विकल्पों और उच्च स्तर के विदेशी मुद्रा अनुबंध का उपयोग करके अपने नुकसान को छिपाए रखा।

पिरामिड और पोन्जी योजनाओं में निवेशकों को धोखा देने के लिए इस्तेमाल की जाने वाली कई विशेषताओं को पूंजी स्वीकार करके साझा किया जाता है जो कि अपने स्वयं के लाभ के लिए उपयोग किया जाएगा, न कि निवेशकों के लिए।

एक अनुसूची 13D महत्वपूर्ण है क्योंकि यह निवेशकों को हर उस चीज की उपयोगी जानकारी प्रदान करती है जो एक निवेशक जानना चाहता है।

उपभोक्ता मूल्य सूचकांक (CPI) का निर्धारण करने के लिए अमेरिकी अर्थव्यवस्था में 200 से अधिक वस्तुओं और सेवाओं के औसत मूल्य स्तर में परिवर्तन का उपयोग किया जाता है।

जानें कि क्या होता है जब एक कंपनी अध्याय 7 या 11 दिवालियापन के लिए फाइल करती है और शेयरधारक की इक्विटी पर प्रभाव डालती है।

उन शर्तों को जानें, जिनके लिए अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ पंजीकरण करने के लिए हेज फंड सलाहकारों की आवश्यकता होती है।

कम उम्र के व्यक्ति के पास अपने स्वयं के नाम के साथ एक दलाली खाता हो सकता है, लेकिन इसके साथ एक माता-पिता या अभिभावक को शामिल होना चाहिए।

डिस्कवर करें कि सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) से कैसे अलग है।

एक प्रस्तावित नियम उन कर्मचारियों की मदद कर सकता है जिनके पास नियोक्ता-प्रदान की गई सेवानिवृत्ति योजनाओं तक पहुंच नहीं है, जो कई नियोक्ता योजनाओं के माध्यम से सेवानिवृत्ति के लिए बचत करते हैं।

बस्ट-आउट एक प्रकार का धोखाधड़ी है जिसका उद्देश्य बिल का भुगतान करने के इरादे से अधिग्रहित कार्ड को अधिकतम करना है।

अमेरिकी व्यवसायों के बीच साइबर अपराध बढ़ रहा है, और यह उन्हें महंगा पड़ रहा है।

कॉर्पोरेट सीईओ के हाई-प्रोफाइल पतन कोई नई घटना नहीं है। यहां पांच सबसे अधिक सार्वजनिक और अहंकारी सीईओ नैतिकता की विफलताएं हैं।

कॉर्पोरेट जासूस की दुनिया में तल्लीन।