क्या होता है जुर्माने से वसूला गया जुर्माना?

जब प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक निगम या एक व्यक्ति के खिलाफ एसईसी नियमों का उल्लंघन करने का दोषी पाया जाता है, के खिलाफ एक नागरिक कार्रवाई को लागू करता है, तो एक अच्छा मौका है कि किसी तरह का जुर्माना लगाया जाएगा। इन जुर्माने का पैसा उन निवेशकों को वापस मिल जाता है जो प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के शिकार हुए हैं।

एसईसी दंड के प्रकार

एसईसी द्वारा लगाए गए मौद्रिक दंड दो श्रेणियों में आते हैं: नागरिक धन दंड और असहमति। नागरिक दंड आमतौर पर राज्य द्वारा नुकसान के लिए उत्तरदायी पाए गए प्रतिवादियों द्वारा दिए गए जुर्माना हैं। अतीत में, नागरिक धन दंड अमेरिकी ट्रेजरी विभाग के पास गया था, जो स्पष्ट रूप से पार्टी के गलत काम से प्रभावित था जो उत्तरदायी पाया गया था। एक नागरिक धन दंड को दंडात्मक माना जाता है, और इसका मूल्य आमतौर पर व्यक्ति या कंपनी के बीमार लाभ के मौद्रिक मूल्य के समान होगा।

दूसरे प्रकार के दंड को अव्यवस्था कहा जाता है। यह जुर्माना एक सुधारात्मक नागरिक कार्रवाई है जिसका उद्देश्य अवैध गतिविधियों से प्रभावित लोगों को ब्याज के साथ अवैध या अनैतिक व्यापार लेनदेन के माध्यम से प्राप्त धन को बहाल करना था। उदाहरण के लिए, जब मार्था स्टीवर्ट ने अपने ब्रोकर द्वारा दी गई गैर-सार्वजनिक सामग्री की जानकारी पर ImClone (Nasdaq: IMCL) का स्टॉक बेचा, तो उसे 45, 673 डॉलर की छूट देने का आदेश दिया गया था, स्टीवर्ट ने जो राशि खो दी थी, उसने इनसाइडर ट्रेड नहीं बनाया था।

2002 में सर्बनेस-ऑक्सले अधिनियम के पारित होने के साथ, अदालतों ने एसईसी को असंगठित धन (उस पर दिए गए अतिरिक्त ब्याज के कारण) को वितरित करने की क्षमता दी और निवेशकों के लिए फेयर फॉरवर्ड्स के माध्यम से प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के पीड़ितों को नागरिक धन दंड दिया। ।