अपराध और धोखाधड़ी

SEC Form 424B3 वह प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमिशन (SEC) कंपनी को फाइल करना आवश्यक है, इस जानकारी का विस्तार करते हुए जिसके परिणामस्वरूप पूर्व-प्रदत्त जानकारी से महत्वपूर्ण बदलाव हुआ है।

एसईसी फॉर्म 19 बी -4 एक ऐसा रूप है, जिसका उपयोग स्व-नियामक संगठन या एसआरओ द्वारा प्रस्तावित नियम परिवर्तन के एसईसी को सूचित करने के लिए किया जाता है।

SEC फॉर्म 424B4 एक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे एक कंपनी को SEC फॉर्म 424B1 और 424B3 में संदर्भित जानकारी का खुलासा करने के लिए फाइल करना चाहिए।

एसईसी फॉर्म 424 बी 5 प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे कंपनियों को फॉर्म 424 बी 2 और 424 बी 3 के रूप में संदर्भित जानकारी का खुलासा करना होगा।

एसईसी फॉर्म 425 प्रोस्पेक्टस फॉर्म है जिसे कंपनियों को व्यापार संयोजनों के बारे में जानकारी का खुलासा करने के लिए दर्ज करना चाहिए।

SEC फॉर्म 485A24E अलग-अलग खातों के लिए एक पंजीकरण विवरण है।

SEC फॉर्म 485A24F प्रबंधन निवेश कंपनियों द्वारा पेश किए गए अलग-अलग खातों के लिए एक पंजीकरण विवरण है।

एसईसी फॉर्म सीबी किसी भी अमेरिकी कंपनियों द्वारा आयोजित प्रतिभूतियों के 10% से कम के साथ विदेशी कंपनियों के साथ निविदा प्रस्तावों और अधिकारों की पेशकश में उलझाने के द्वारा दायर किया गया है।

एसईसी फॉर्म 497 एक दस्तावेज है जो निवेश कंपनियों को एसईसीजी के ईडीजीएआर फाइलिंग सिस्टम में अपनी निश्चित सामग्री जमा करने के लिए उपयोग करना चाहिए।

एसईसी फॉर्म 40-एफ एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) है जो अमेरिका में पंजीकृत प्रतिभूतियों के साथ कनाडा में अधिवासित कंपनियों द्वारा दाखिल है।

SEC फॉर्म 8-A उन बुनियादी रूपों में से एक है, जिन्हें SEC को प्रतिभूतियों के पंजीकरण की आवश्यकता होती है।

प्रतिभूति के कुछ वर्गों को जारी करने के लिए निगमों द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) दाखिल करना आवश्यक है - जिसमें भविष्य के खरीद अधिकार भी शामिल हैं।

एसईसी फॉर्म एडीवी का उपयोग निवेश सलाहकार एसईसी और राज्य प्रतिभूति प्राधिकरणों के साथ पंजीकरण करने के लिए करते हैं, और उन्हें ग्राहकों को बताना होगा।

SEC फॉर्म ADV-W एक फार्म है जिसका उपयोग SEC के साथ पंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में पंजीकरण वापस लेने के लिए किया जाता है।

एसईसी फॉर्म एटीएस-आर वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ एक आवश्यक त्रैमासिक अद्यतन फाइलिंग है।

एसईसी फॉर्म एडीवी-ई ग्राहकों की संपत्ति का प्रमाण पत्र है, दोनों नकद और प्रतिभूतियां, जो एक पंजीकृत निवेश सलाहकार द्वारा आयोजित की जाती हैं, अक्सर एकाउंटेंट द्वारा उपयोग किया जाता है।

एसईसी फॉर्म एआरएस प्रमुख दस्तावेज़ सार्वजनिक कंपनियां हैं जो अपनी वित्तीय स्थिति की वर्तमान स्थिति की रिपोर्ट करने के लिए उपयोग करती हैं, उसके बाद शेयरधारकों की वार्षिक बैठक होती है।

संयुक्त राज्य अमेरिका में ब्रोकर-डीलर के रूप में पंजीकरण करते समय एसईसी फॉर्म बीडी को अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) को प्रस्तुत किया जाना चाहिए।

एक प्रपत्र जो ब्रोकर-डीलर को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) को प्रस्तुत करना चाहिए, एक पंजीकृत ब्रोकर के रूप में स्थिति को समाप्त करने के लिए।

एसईसी फॉर्म DFAN14A गैर-प्रबंधन प्रॉक्सी के लिए प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ एक फाइलिंग है जो कंपनी द्वारा समर्थित नहीं है।

SEC फॉर्म DEFM14A एक रजिस्ट्रार द्वारा SEC के साथ दायर किया गया एक रूप है जब एक विलय या अधिग्रहण से संबंधित मुद्दे पर एक शेयरधारक वोट की आवश्यकता होती है।

एसईसी फॉर्म एन -17 डी -1 एक लघु व्यवसाय निवेश कंपनी (एसबीआईसी) और एसबीआईसी से संबद्ध एक बैंक द्वारा एसईसी के साथ दायर किया गया फॉर्म है।

एसईसी फॉर्म एफ -10 प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ एक फाइलिंग है जो सार्वजनिक रूप से कारोबार वाले कनाडाई विदेशी निजी जारीकर्ताओं को प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए आवश्यक है।

SEC फॉर्म 10-12B एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) द्वारा आवश्यक फाइलिंग है जब एक सार्वजनिक कंपनी एक स्पिन-ऑफ के माध्यम से एक नया स्टॉक जारी करती है।

एसईसी फॉर्म एन -18 एफ -1 एसईसी के साथ एक फाइलिंग है जो कुछ फंड कंपनियों को नकद मोचन करने की क्षमता देता है।

एसईसी फॉर्म 6-के एक रूप है जिसे प्रतिभूतियों के विदेशी निजी जारीकर्ताओं को 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम में नियमों के अनुसार प्रस्तुत करना आवश्यक है।

एसईसी फॉर्म एफ -4 एक फाइलिंग है जो कि सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) को विदेशी जारीकर्ताओं द्वारा कुछ प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए आवश्यक है।

एसईसी फॉर्म एफ -6 का उपयोग एडीआर द्वारा प्रतिनिधित्व किए गए शेयरों को पंजीकृत करने के लिए किया जाता है जो एक विदेशी जारीकर्ता की प्रतिभूतियों के जमा के खिलाफ एक जमाकर्ता द्वारा जारी किए जाते हैं।

एसईसी फॉर्म एफ -7 एसईसी के साथ एक फाइलिंग है जो अमेरिकी निवेशकों को अधिकार प्रसाद के लिए उपयोग करने के लिए सार्वजनिक रूप से कारोबार वाले कनाडाई विदेशी निजी जारीकर्ता हैं।

एसईसी फॉर्म एफ -6 ईएफ एसईसी के साथ एक फाइलिंग है, विदेशी कंपनियों के लिए आवश्यक है जो अमेरिकी डिपॉजिटरी रसीद के रूप में अपनी कंपनी के व्यापार के शेयरों की इच्छा रखते हैं।

SEC फॉर्म 8-K12G3 धारा 12 के अनुसार रजिस्टर करने के लिए समझे गए उत्तराधिकारी जारीकर्ताओं की प्रतिभूतियों की अधिसूचना के लिए एक प्रारंभिक फाइलिंग है।

एसईसी फॉर्म एफ -8 कैनेडियन जारीकर्ताओं द्वारा एसईसी के साथ एक फाइलिंग है जो व्यापार संयोजनों, विलय और विनिमय प्रस्तावों में दी गई प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए है।

एसईसी फॉर्म एफएन विदेशी बैंकों, बीमा कंपनियों, होल्डिंग कंपनियों और सहायक कंपनियों के लिए आवश्यक है जो अमेरिका में सार्वजनिक प्रतिभूतियों का प्रसाद बनाना चाहते हैं।

एसईसी फॉर्म डी कुछ कंपनियों के लिए आवश्यक है कि वे प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग करें, जो एक विनियमन (रेग) डी छूट में या धारा 4 (6) छूट प्रावधानों के साथ प्रतिभूतियों को बेचती है।

एसईसी फॉर्म डीईएफ 14 ए एक ऐसा रूप है जो एक शेयरधारक के वोट की आवश्यकता होने पर एक रजिस्ट्रार की ओर से या उसके द्वारा दायर किया जाना चाहिए।

SEC फॉर्म N-14AE एक अप्रचलित EDGAR सबमिशन प्रकार है, जिसका उपयोग पूर्व में नियम 488 के अनुसार पंजीकरण कथनों के लिए किया जाता था।

एसईसी फॉर्म एन -17 एफ -2 एसईसी के पास एक फाइलिंग है जिसे उन निवेश कंपनियों द्वारा प्रस्तुत किया जाना चाहिए जिनके पास प्रतिभूतियों या इसी तरह के निवेश की हिरासत है।

सिक्योरिटीज एक्सचेंज कमिशन के साथ निवेश वाहनों को पंजीकृत करने के लिए बंद-अंत निवेश प्रबंधन कंपनियां एसईसी फॉर्म एन -2 का उपयोग करती हैं।

एसईसी फॉर्म एफ -3 विदेशी जारीकर्ताओं द्वारा कुछ प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए आवश्यक है। यहाँ, जानें क्यों \

एसईसी फॉर्म एन -6 एक इकाई निवेश ट्रस्ट द्वारा प्रस्तुत प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है जो चर जीवन बीमा अनुबंध प्रदान करता है।