अपराध और धोखाधड़ी

महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करने और उन्हें बुनियादी मुद्दों पर वोट करने का मौका देने के लिए वार्षिक बैठकों से पहले शेयरधारकों को प्रॉक्सी सामग्री दायर की जाती है।

एक प्रॉक्सी स्टेटमेंट एक दस्तावेज है, जिसके लिए SEC को कंपनियों को शेयरधारकों को प्रदान करने की आवश्यकता होती है, जिसमें शेयरधारक बैठकों में उन्हें सूचित निर्णय लेने की आवश्यकता होती है।

प्राइवेट सिक्योरिटीज लिटिगेशन रिफॉर्म एक्ट - पीएसएलआरए - 1995 में कांग्रेस द्वारा तुच्छ या अनुचित प्रतिभूतियों के मुकदमों को पारित करने के लिए पारित कानून है।

पम्प-एंड-डंप एक ऐसी योजना है जो झूठे, भ्रामक या अतिरंजित बयानों के आधार पर सिफारिशों के माध्यम से स्टॉक की कीमत को बढ़ावा देने का प्रयास करती है।

पिरामिड स्कीम एक अवैध निवेश घोटाला है जो एक पदानुक्रमित सेटअप पर आधारित है जो सदस्यों को नए सदस्यों के फंड के साथ संरचना में उच्च भुगतान करता है।

एक योग्य पेशेवर परिसंपत्ति प्रबंधक एक पंजीकृत निवेश सलाहकार है जो पेंशन फंड जैसे संस्थानों को निवेश करने में मदद करता है।

एक निवेशक को एक योग्य संस्थागत खरीदार (क्यूआईबी) करार दिया जाता है, अगर उन्हें गैर-परिष्कृत निवेशकों की तुलना में कम नियामक संरक्षण की आवश्यकता होती है।

एक प्रश्न दस्तावेज की जांच एक दस्तावेज में गहराई से देखने के लिए है जो धोखाधड़ी, जालसाजी आदि के मामले में पूछताछ की जा रही है।

रैकेटियरिंग आम तौर पर जबरन वसूली या जबरदस्ती के माध्यम से होने वाले अपराधों को संदर्भित करता है। यह शब्द आमतौर पर संगठित अपराध से जुड़ा है।

रैंसमवेयर एक साइबर-एक्सटॉर्शन टैक्टिक है जो दुर्भावनापूर्ण सॉफ़्टवेयर का उपयोग किसी उपयोगकर्ता के कंप्यूटर सिस्टम को बंधक बनाने के लिए करता है जब तक कि फिरौती का भुगतान नहीं किया जाता है।

Reasonableness standard के पास वित्त में कई अनुप्रयोग हैं जो किसी पार्टी पर रखी गई अपेक्षाओं से संबंधित हैं जिन्हें उचित माना जाता है।

पुनर्भुगतान गैर-भुगतान, धोखाधड़ी या अन्य अनियमितताओं की स्थिति में संपत्ति को पुनः प्राप्त करने का अधिकार है।

रेडलाइनिंग एक अनैतिक अभ्यास है जो दौड़ या जातीयता के आधार पर कुछ क्षेत्रों के निवासियों के लिए सेवाओं (वित्तीय और अन्यथा) की पहुंच से बाहर रखता है।

रेगुलेशन एसएचओ एक एसईसी विनियमन है जो अद्यतन नीतियों कि लघु बिक्री प्रथाओं को नियंत्रित करता है।

एक विनियमित बाजार एक ऐसा बाजार है जिस पर सरकारी निकाय या, आमतौर पर, उद्योग या श्रमिक समूह, निरीक्षण और नियंत्रण के स्तर को बढ़ाते हैं।

पंजीकरण वह प्रक्रिया है जिसके द्वारा एक कंपनी एक सार्वजनिक पेशकश के लिए SEC के साथ दस्तावेजों की आवश्यकता होती है और / या उस प्रक्रिया के द्वारा जिसके द्वारा प्रतिभूति दलाल और डीलर प्रतिभूति बेचने के लिए कानूनी रूप से हकदार बन जाते हैं।

विनियमन ईई अमेरिकी फेडरल रिजर्व बोर्ड द्वारा निर्धारित नियम है।

रेगुलेशन जेड एक अमेरिकी फेडरल रिजर्व बोर्ड विनियमन है जिसने ट्रेंडिंग इन लेंडिंग एक्ट को लागू किया और उपभोक्ता उधारकर्ताओं के लिए नए संरक्षणों की शुरुआत की।

विनियमन ए प्रतिभूतियों के छोटे सार्वजनिक प्रसादों के लिए लागू प्रतिभूति अधिनियम द्वारा अनिवार्य पंजीकरण आवश्यकताओं से छूट है।

विनियमन बी नियमों को रेखांकित करता है कि उधारदाताओं को क्रेडिट जानकारी प्राप्त करने और संसाधित करने के लिए पालन करना चाहिए।

विनियमन डी (रेग डी) एक विनियमन है जो छोटी कंपनियों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ पंजीकरण किए बिना प्रतिभूतियों को बेचने की अनुमति देता है।

विनियमन एनएमएस नियमों का एक सेट है जो मूल्य निष्पादन में निष्पक्षता के माध्यम से अमेरिकी एक्सचेंजों को बेहतर बनाने के लिए दिखता है।

विनियमन ई इलेक्ट्रॉनिक फंड ट्रांसफर के लिए नियमों की रूपरेखा देता है, जारीकर्ताओं और डेबिट कार्ड के विक्रेताओं के लिए दिशानिर्देश प्रदान करता है, और उपभोक्ताओं की सुरक्षा करता है।

विनियमन मेला प्रकटीकरण सार्वजनिक कंपनियों द्वारा बाजार पेशेवरों और कुछ शेयरधारकों के लिए चयनात्मक प्रकटीकरण को रोकने के लिए एक नियम है।

विनियमन K फेडरल रिजर्व द्वारा निर्धारित एक विनियमन है, जो अंतरराष्ट्रीय बैंकिंग के मोर्चे पर शासन प्रदान करता है।

विनियमन टी, या रेग टी, नकद खातों और क्रेडिट की मात्रा को नियंत्रित करता है जो ब्रोकर-डीलर निवेशकों को प्रतिभूतियों की खरीद के लिए बढ़ा सकते हैं।

विनियमन डब्ल्यू एक फेडरल रिजर्व सिस्टम विनियमन है जो बैंकों और उनके सहयोगियों के बीच कुछ लेनदेन को सीमित करता है।

प्रतिभूतियों की सेवानिवृत्ति स्टॉक या बॉन्ड को रद्द करना है क्योंकि जारीकर्ता ने उन्हें वापस खरीद लिया है या इसकी परिपक्वता तिथि तक पहुंच गया है।

रियो ट्रेड पिछले नुकसान को पुनर्प्राप्त करने के लिए एक हताश प्रयास में किए गए वित्तीय बाजार में लेनदेन के लिए कठबोली है।

एक दुष्ट व्यापारी दूसरों के प्रति लापरवाही और स्वतंत्र रूप से कार्य करता है, आमतौर पर व्यापारी को रोजगार देने वाले ग्राहकों और संस्थान दोनों के लिए।

रॉयल इंस्टीट्यूशन ऑफ चार्टर्ड सर्वेयर (आरआईसीएस) एक वैश्विक संघ है जो भूमि, संपत्ति और निर्माण में योग्यता और मानक निर्धारित करता है।

नियम 10 बी - 18 एक एसईसी नियम है जो कंपनियों और संबद्ध खरीदारों को एक सुरक्षित बंदरगाह प्रदान करके सुरक्षा करता है जब वे कंपनी के स्टॉक को पुनर्खरीद करते हैं।

हेरफेर प्रथाओं के माध्यम से प्रतिभूति धोखाधड़ी को संबोधित करने के लिए, नियम 10 बी -5 को 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के तहत बनाया गया था।

फेयर प्रैक्टिस के नियम अमेरिकी ब्रोकर-डीलरों के लिए एक आचार संहिता है जिसमें ग्राहकों के साथ निष्ठा और निष्पक्ष व्यवहार की आवश्यकता होती है।

नियम 10 बी 5-1 एसईसी द्वारा स्थापित एक नियम है, जो सार्वजनिक रूप से कारोबार वाले निगमों के अंदरूनी सूत्रों को अपने स्टॉक बेचने की ट्रेडिंग योजना स्थापित करने की अनुमति देता है।

प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के नियम 10 बी -6 ने स्टॉक जारी नहीं होने पर जारीकर्ता द्वारा स्टॉक की खरीद पर रोक लगा दी है।

एसईसी नियम 144A योग्य संस्थागत खरीदारों को व्यापार करने की अनुमति देने के लिए निजी तौर पर रखी गई प्रतिभूतियों पर दो साल की होल्डिंग अवधि की आवश्यकता को संशोधित करता है।

नियम 144 एक एसईसी नियम है जो उन शर्तों को निर्धारित करता है जिनके तहत प्रतिबंधित, अपंजीकृत और नियंत्रण प्रतिभूतियों को बेचा जा सकता है।

एस -8 फाइलिंग एक नियामक फाइलिंग है, जब कंपनियों को अपने कर्मचारियों या अधिकारियों को शेयर या स्टॉक विकल्प के रूप में इक्विटी जारी करने की योजना होती है।

S-3 फाइलिंग एक सरलीकृत पंजीकरण प्रक्रिया है जिसका उपयोग कंपनियां समय पर विनियामक फाइलिंग आवश्यकताओं को पूरा करती हैं।