अपराध और धोखाधड़ी

SEC फॉर्म S-4 एक विनियामक रूप है जिसका शीर्षक \ _ है

अनुसूची 13 जी एक एसईसी प्रपत्र है जो अनुसूची 13 डी के समान है जो स्टॉक स्वामित्व की रिपोर्ट करने के लिए उपयोग किया जाता है जो कंपनी के कुल स्टॉक का 5% से अधिक है।

अनुसूची 13E-4 को एक \ _ के रूप में जाना जाता है।

अनुसूची 14C प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ पंजीकृत प्रतिभूतियों के साथ कंपनियों के लिए कुछ प्रकटीकरण आवश्यकताओं को निर्धारित करता है।

अनुसूची 13D एक ऐसा रूप है जिसे SEC के साथ तब दायर किया जाना चाहिए जब कोई व्यक्ति या समूह किसी कंपनी के शेयरों के किसी भी वर्ग के 5% से अधिक का अधिग्रहण करता है।

अनुसूची टीओ, एसईसी के साथ एक फाइलिंग है जो उस पार्टी की आवश्यकता होती है जो एक्सचेंज अधिनियम के तहत पंजीकृत प्रतिभूतियों के लिए एक निविदा प्रस्ताव बनाती है।

अनुसूची TO-C को SEC के साथ दायर किया जाता है जब लिखित संचार एक निविदा प्रस्ताव से संबंधित होता है।

अनुसूची टी-टी को एसईसी के साथ जारीकर्ता के अलावा किसी अन्य संस्था द्वारा दायर किया जाना चाहिए, जो कि 1934 के अधिनियम की धारा 14 डी या 13 ई के लिए पंजीकृत कुछ इक्विटी प्रतिभूतियों के लिए एक निविदा प्रस्ताव बनाता है।

SEC फॉर्म 10-K405 एक ऐसा फॉर्म है जो 2003 से पहले SEC द्वारा उपयोग किया जाता था ताकि यह इंगित किया जा सके कि एक कंपनी समय पर फॉर्म 4 (या समान फॉर्म 3 या फॉर्म 5) दाखिल करने में विफल रही।

एसईसी शुल्क एक लेनदेन लागत है जो एक्सचेंज-सूचीबद्ध इक्विटी की बिक्री से जुड़ी है।

एसईसी फॉर्म 10-12 जी एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है जब एक सार्वजनिक रूप से कारोबार निगम स्टॉक के नए शेयर जारी करता है।

1934 का प्रतिभूति विनिमय अधिनियम द्वितीयक बाजार पर प्रतिभूतियों के लेनदेन को संचालित करने और निष्पक्षता और निवेशकों का विश्वास सुनिश्चित करने के लिए बनाया गया था।

SEC फॉर्म 10-C, SEC द्वारा उन कंपनियों के लिए दायर किया गया फॉर्म है, जिनकी प्रतिभूतियों को NASDAQ इंटरडेलर कोटेशन सिस्टम पर उद्धृत किया गया है।

SEC फॉर्म 10-KT एक मानक 10-K वार्षिक रिपोर्ट के बदले में दायर की गई एक संक्रमण रिपोर्ट है जब कोई कंपनी अपने वित्तीय वर्ष के अंत में बदलाव करती है।

एसईसी फॉर्म 10-डी एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है, जिसे एसेट-बैकड जारीकर्ता वितरण रिपोर्ट के रूप में भी जाना जाता है।

एसईसी फॉर्म 10-क्यूटी का उपयोग तब किया जाता है जब \ की प्रस्तुति होती है

एसईसी फॉर्म 10-एसबी, एसईसी के साथ एक फाइलिंग थी जिसका उपयोग अमेरिकी एक्सचेंजों पर व्यापार करने वाले छोटे व्यवसायों की प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए किया जाता है।

SEC फॉर्म 10SB12B, 2008 तक, SEC के लिए एक फाइलिंग था

सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) एक अमेरिकी सरकारी एजेंसी है जो कांग्रेस द्वारा प्रतिभूति बाजारों को विनियमित करने और निवेशकों की सुरक्षा के लिए बनाई गई है।

SEC Form 12b-25 एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ एक फाइलिंग है, जिसे लेट फाइलिंग की अधिसूचना के रूप में भी जाना जाता है।

एसईसी फॉर्म 15-12 बी धारा 12 (जी) के तहत सुरक्षा के एक वर्ग के पंजीकरण की समाप्ति का प्रमाण पत्र है या 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम धारा 12 (धारा) की धारा 13 और 15 (डी) के अनुसार रिपोर्ट दर्ज करने के लिए कर्तव्य के निलंबन का नोटिस है। ख)।

एसईसी फॉर्म 15-12 जी एक ऐसा रूप है, जो रिपोर्ट दर्ज करने के लिए सुरक्षा के एक वर्ग के पंजीकरण को समाप्त करने या कर्तव्य निलंबन के नोटिस की अनुमति देता है।

एसईसी फॉर्म 15F एक स्वैच्छिक फाइलिंग है जिसका उपयोग सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनियों द्वारा अपनी प्रतिभूतियों के पंजीकरण को रद्द करने के लिए किया जाता है।

एसईसी फॉर्म 17-एच एक जोखिम-मूल्यांकन रिपोर्ट है जो सभी ब्रोकर-डीलरों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के पास दर्ज करनी चाहिए।

एसईसी फॉर्म 10 एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है जिसका उपयोग अमेरिकी एक्सचेंजों पर संभावित व्यापार की तैयारी में प्रतिभूतियों के एक वर्ग को पंजीकृत करने के लिए किया जाता है।

एसईसी फॉर्म 18 एक एसईसी फाइलिंग है जिसे आमतौर पर विदेशी सरकारों और राजनीतिक उपविभागों के पंजीकरण के लिए आवेदन के रूप में जाना जाता है।

एसईसी फॉर्म 18-के एक फाइलिंग है जिसका उपयोग एसईसी एक घरेलू रूप से कारोबार वाली विदेशी सुरक्षा और उसके जारीकर्ता की स्थिति पर अपडेट प्रदान करने के लिए किया जाता है।

एसईसी फॉर्म 18-12 बी अमेरिकी बाजारों में विदेशी सरकारों द्वारा पेश की जाने वाली ऋण प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए उपयोग किए गए एसईसी के साथ एक फाइलिंग है।

एसईसी फॉर्म 1-ए कुछ प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए आवश्यक नियामक फाइलिंग है।

एसईसी फॉर्म 11-के एक फॉर्म है जिसे कर्मचारी स्टॉक खरीद और बचत योजनाओं से निपटने वाले प्रतिभूति और विनिमय आयोग के पास दायर किया जाता है।

SEC फॉर्म 20-F एक ऐसा फॉर्म है जिसे सभी को सबमिट करना होगा

SEC फॉर्म 20FR12B एक विदेशी कंपनी की प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए उपयोग की जाने वाली नियामक एजेंसी के साथ एक फाइलिंग है जो अमेरिकी एक्सचेंजों पर व्यापार करना चाहती है।

एसईसी फॉर्म 24 एफ -2 एक फाइलिंग है जिसे ओपन-एंड फंड कंपनियों, फेस-अमाउंट सर्टिफिकेट कंपनियों और यूनिट इन्वेस्टमेंट ट्रस्टों द्वारा सालाना जमा किया जाना चाहिए।

एसईसी फॉर्म 15 सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनियों द्वारा अपनी प्रतिभूतियों के पंजीकरण को रद्द करने के लिए एक स्वैच्छिक फाइलिंग है।

SEC फॉर्म 305B2 SEC के साथ एक इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग है जो 1939 के ट्रस्ट इंडेंट्योर एक्ट के तहत देरी के आधार पर ट्रस्टी के पदनाम के लिए अनुमति देता है।

SEC फॉर्म 15-15D एक दस्तावेज है जो एक सुरक्षा के लिए पंजीकरण की समाप्ति को इंगित करने के लिए या रिपोर्ट दर्ज करने की आवश्यकता को समाप्त करने के लिए एक नोटिस के रूप में दायर किया गया है।

SEC फॉर्म 424B1 एक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे कंपनी को अतिरिक्त जानकारी प्रदान करने के लिए फाइल करना होगा जो कि पंजीकरण के समय इसके प्रारंभिक प्रॉस्पेक्टस फाइलिंग में शामिल नहीं था।

SEC फॉर्म 8A12BEF 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 12 (बी) के अनुसार सूचीबद्ध ऋण प्रतिभूतियों (बॉन्ड) के पंजीकरण की चिंता करता है।

SEC फॉर्म 424B2 एक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे एक कंपनी को फाइल करना होगा यदि वह देरी के आधार पर प्रतिभूतियों की प्राथमिक पेशकश कर रहा है।

एसईसी फॉर्म 424 ए एक प्रॉस्पेक्टस फॉर्म है जिसे किसी कंपनी को फाइल करना होगा यदि उसने अपने पंजीकरण स्टेटमेंट के हिस्से के रूप में पहले से दर्ज प्रॉस्पेक्टस में महत्वपूर्ण बदलाव किए हैं।