प्रतिरूप १

एसईसी फॉर्म 1-ए क्या है?

एसईसी फॉर्म 1-ए कुछ सार्वजनिक पेशकशों के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं के लिए छूट की मांग करने वाली संस्थाओं द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है। विनियमन ए पर निर्भरता में जारी किए गए प्रतिभूतियों को निवेशकों को एक प्रस्ताव वक्तव्य के साथ प्रदान करना चाहिए जो फॉर्म 1-ए की आवश्यकताओं को पूरा करता है। फॉर्म को 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के तहत विनियमन ए पेशकश स्टेटमेंट के रूप में भी जाना जाता है।

चाबी छीन लेना

• एसईसी फॉर्म 1-ए, प्रतिभूति और विनिमय आयोग के पास एक फाइलिंग है, जो विनियम ए के तहत कुछ सार्वजनिक पेशकशों के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं के लिए छूट की मांग करता है। विनियमन ए $ 50 मिलियन या उससे कम की प्रतिभूतियों की किसी भी सार्वजनिक पेशकश के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं को पूरा करता है। 12-महीने की अवधि, और दो स्तरों में विभाजित किया गया है। 1 महीने की पेशकश की कुल कीमत और प्रतिभूतियों की कुल बिक्री के लिए 12 महीने की अवधि के लिए $ 1 को 20 मिलियन डॉलर में कैप किया गया है। 12 महीने की अवधि में प्रतिभूतियों के प्रसाद में टियर 2 $ 50 मिलियन तक सीमित है।

एसईसी फॉर्म 1-ए को समझना

1933 का प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, जिसे प्रतिभूति कानून में सच्चाई के रूप में भी जाना जाता है, के लिए कंपनियों को पंजीकरण प्रपत्र दाखिल करने की आवश्यकता होती है, जो उनकी प्रतिभूतियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करता है। ऐसा करने से, निवेशक पेशकश की गई प्रतिभूतियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त करने में सक्षम होते हैं, जबकि पेशकश की गई प्रतिभूतियों की बिक्री में धोखाधड़ी को रोकते हैं।

फॉर्म 1-ए एक पेशकश स्टेटमेंट है जिसे एसईसी द्वारा योग्य होने के बाद 21 दिनों से पहले नहीं दर्ज किया जाना चाहिए। प्रपत्र किसी भी व्यक्ति द्वारा पूरा किया जाता है जो विनियमन ए के तहत छूट चाहता है। यह विनियमन 12 महीने की अवधि के भीतर $ 50 मिलियन या उससे कम की प्रतिभूतियों की किसी भी सार्वजनिक पेशकश के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं के लिए पंजीकरण आवश्यकताओं को पूरा करता है।

बयान का उपयोग उनके मूल्य द्वारा सीमित दो खंडों के लिए किया जा सकता है।

• 12 महीने की अवधि में पेशकश की गई कुल कीमतों और प्रतिभूतियों की कुल बिक्री के लिए टीयर 1 को $ 20 मिलियन में कैप किया गया है। टियर 1 प्रसाद $ 6 मिलियन से अधिक नहीं की पेशकश की जा सकती है जो सभी बेचने वाले सुरक्षा धारकों द्वारा जारी की जाती है। यह जारीकर्ता के लिए प्रासंगिक है। टीयर 2 12 महीने की अवधि में प्रतिभूतियों के प्रसाद में $ 50 मिलियन तक सीमित है। टीयर 2 प्रसाद की सीमा सभी बेचने वाले सुरक्षा धारकों के लिए $ 15 मिलियन है जो जारीकर्ता के सहयोगी हैं। टियर 2 प्रसाद वार्षिक रिपोर्ट, विशेष वित्तीय रिपोर्ट और निकास रिपोर्ट सहित नियमित रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के अधीन हैं।

फॉर्म 1-ए के तीन भाग हैं। पहला भाग जारीकर्ता के बारे में बुनियादी जानकारी को रेखांकित करता है जिसमें सुरक्षा भी शामिल है और यह कहाँ पेश किया जाएगा। भाग दो को व्यापार और उसके प्रबंधन के बारे में जानकारी जैसे मुआवजे, लाभकारी स्वामित्व के बारे में जानकारी, पेशकश की आय का उपयोग कैसे किया जाएगा, साथ ही सुरक्षा की पेशकश के साथ संभावित जोखिमों सहित विशिष्ट खुलासे की आवश्यकता है। तीसरे भाग में सामान्य रूप से विशिष्ट दस्तावेज और अन्य प्रदर्शन शामिल हैं।

फॉर्म 1-ए के तीन भागों में सुरक्षा के बारे में विवरण सहित, व्यापार और इसके प्रबंधन के बारे में खुलासे के साथ-साथ अन्य प्रदर्शनी भी शामिल हैं।

विशेष ध्यान

फॉर्म 1-ए के सबमिशन में फाइलिंग के पूरक भाग के रूप में अतिरिक्त जानकारी शामिल हो सकती है। इसमें वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) के साथ अंडरराइटर को भुगतान किए जाने वाले मुआवजे की राशि को मंजूरी दी गई है या नहीं, इस संबंध में एक बयान शामिल हो सकता है। पूरक जानकारी में पेशकश के संदर्भ में जारी परिपत्र या प्रमुख अंडरराइटर द्वारा उपयोग किए जाने वाले परिपत्र या बाह्य रूप से रिपोर्ट की गई रिपोर्ट भी शामिल हो सकती है।

यदि ऐसी रिपोर्टों का उपयोग किया गया था, तो एक बयान को शामिल किया जाना चाहिए जो उनके वास्तविक उपयोग को परिभाषित करता है और उन्हें कैसे वितरित किया गया था। इसमें उन विवरणों को शामिल करना चाहिए जो रिपोर्ट प्राप्त करने या प्राप्त करने वाले व्यक्तियों के वर्ग की पहचान करेंगे। बयान में प्रत्येक वर्ग को वितरित प्रतियों की संख्या भी शामिल होनी चाहिए। रिपोर्टों के प्रस्तावित उपयोग पर एक बयान होना चाहिए। प्रस्ताव विवरण में प्रस्तुत बयानों और अन्य अभिकथनों का समर्थन करने के लिए नियामकों द्वारा अतिरिक्त जानकारी का अनुरोध किया जा सकता है।