अपराध और धोखाधड़ी

एसईसी फॉर्म एन-सीएसआर एक रूप है जो एक पंजीकृत प्रबंधन निवेश कंपनी स्टॉकहोल्डर्स को वार्षिक और अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट के प्रसारण के बाद सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ पूरा करती है और फाइल करती है।

एसईसी फॉर्म एन-एसएआर एक अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय (एसईसी) फाइलिंग है जो पंजीकृत निवेश प्रबंधन कंपनियों के लिए विशिष्ट है।

एसईसी फॉर्म एनएसएआर-ए एसईसी के साथ एक अर्ध-वार्षिक फाइलिंग थी जो पंजीकृत निवेश प्रबंधन कंपनियां अपने वित्तीय वर्ष के पहले छह महीनों के अंत में बनाती हैं।

एसईसी फॉर्म एनटी 10-क्यू एक ऐसी कंपनियां हैं जो समय पर फाइल करने के लिए अपने तिमाही वित्तीय परिणाम फाइलिंग को प्रस्तुत करने में सक्षम नहीं होंगे।

एसईसी फॉर्म पीआरई 14 ए एक फॉर्म है जिसे शेयरधारक वोट की आवश्यकता वाले मामलों पर प्रतिभूति और विनिमय आयोग के पास दायर किया जाना चाहिए।

SEC Form PRE 14C सुरक्षा धारकों को प्रदान करता है, जो SEC अनुसूची 14A द्वारा आवश्यक कुछ जानकारी के साथ मुद्दों पर वोट देने के हकदार हैं।

एसईसी फॉर्म एसबी -2 कुछ छोटे व्यवसायों के लिए आवश्यक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग था।

एसईसी फॉर्म एस -6 एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है, जो इकाई निवेश ट्रस्ट प्रतिभूतियों को जारी करने के लिए उपयोग करते हैं।

SEC फॉर्म PRER14A SEC के साथ एक फाइलिंग है, जिसे प्रारंभिक प्रॉक्सी सामग्री के संशोधित होने पर एक रजिस्ट्रार के लिए दायर किया जाना चाहिए।

SEC फॉर्म PRRN14A SEC के साथ एक फाइलिंग है जब गैर-प्रबंधन प्रारंभिक प्रॉक्सी सॉलिसिटिंग सामग्री को संशोधित किया जाता है और एक शेयरधारक वोट की आवश्यकता होती है।

एसईसी फॉर्म एन -14 एसईसी के साथ एक फाइलिंग है जिसका उपयोग सभी प्रबंधन निवेश कंपनियों और व्यावसायिक विकास कंपनियों द्वारा कुछ लेनदेन को पंजीकृत करने के लिए किया जा सकता है।

SEC फॉर्म PX14A6G, एसईसी के साथ दायर की गई छूट की सूचना है जो शेयरधारकों को सूचित करती है कि यह पारंपरिक याचना नियमों से मुक्त है।

एसईसी फॉर्म एस -11 एक फाइलिंग है जिसका उपयोग रियल एस्टेट निवेश ट्रस्ट (आरईआईटी) के लिए प्रतिभूतियों के मुद्दों को दर्ज करने के लिए किया जाता है।

एसईसी फॉर्म एन -54 सी एक निवेश कंपनी द्वारा पूरा किया गया रूप है, ताकि व्यवसाय विकास कंपनी के रूप में विनियमित होने के लिए अपने स्वैच्छिक चुनाव को वापस लिया जा सके।

एसईसी फॉर्म एनक्यू एक दस्तावेज है जो एक द्वैमासिक आधार पर पंजीकृत प्रबंधन निवेश कंपनियों के पूर्ण पोर्टफोलियो होल्डिंग्स का खुलासा करता है।

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स म्यूचुअल फंड्स द्वारा फंड में रखी गई सुरक्षा की वोटिंग प्रॉक्सी को प्रकट करने के लिए पूरा किया जाता है। फार्म हर साल एसईसी के साथ 30 जून को समाप्त होने वाली 12 महीने की अवधि के लिए दायर किया जाता है।

SEC फॉर्म S-3 एक सरलीकृत सुरक्षा पंजीकरण फॉर्म है जिसका उपयोग उन कंपनियों द्वारा किया जाता है जो पूर्व रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को पूरा करती हैं। यह आम तौर पर आम स्टॉक या पसंदीदा स्टॉक प्रसाद के साथ समवर्ती रूप से दायर किया जाता है।

SEC Form S-2, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) का एक रूप है जिसने नई प्रतिभूतियों की पेशकश के लिए सरलीकृत पंजीकरण के रूप में कार्य किया।

एसईसी फॉर्म एस -3 डी एक फाइलिंग है जो सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनियां एसईसी के ईडीजीएआर प्रणाली में जमा करती हैं, जब वे शेयरधारकों की ओर से प्रतिभूतियों की खरीद करते हैं।

एसईसी फॉर्म एस -8 कर्मचारी लाभ योजनाओं के हिस्से के रूप में दी जाने वाली प्रतिभूतियों के लिए एक पंजीकरण फॉर्म है।

एसईसी फॉर्म टी -3 एक इंडेंट की योग्यता के लिए एक आवेदन है जिसे प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के पास दायर किया जाना चाहिए।

एसईसी फॉर्म U-1 एक कंपनी या सिक्योरिटीज एक्सचेंज कमीशन के लिए एक इश्यू या बिक्री के लिए किया गया एक आवेदन या घोषणा है।

एसईसी फॉर्म U-3A-2 1935 के पब्लिक यूटिलिटीज कंपनी होल्डिंग एक्ट (PUCHA) से छूट के लिए SEC के साथ दाखिल किया जाने वाला एक फॉर्म था।

एसईसी फॉर्म टी -1 एक कॉर्पोरेट ट्रस्टी के लिए पात्रता का विवरण है जिसे एसईसी के साथ दायर किया जाना चाहिए, ताकि बांडधारकों के अधिकारों की रक्षा की जा सके।

एक प्रमाण पत्र जो एक संभावित उपयोगिता होल्डिंग कंपनी द्वारा किसी भी तरह की उपयोगिता सुविधा के पट्टे की व्यवस्था को सारांशित करता है। एसईसी फॉर्म U-7D में सुविधा की लागत का टूटना शामिल है, साथ ही वित्तपोषण की शर्तें और सुविधा का विवरण भी शामिल है।

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग द्वारा आवश्यक SEC फॉर्म X-17A-5, पंजीकृत ब्रोकर-डीलरों के वित्तीय और परिचालन स्वास्थ्य की रिपोर्ट करता है।

एसईसी एमईएफ फाइलिंग हैं जो एक पेशकश के लिए प्रतिभूतियों के अतिरिक्त 20% तक पंजीकरण की चिंता करते हैं, 1933 के प्रतिभूति अधिनियम नियम 462 (बी) के अनुसार।

SEC फॉर्म U-5S एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ एक फाइलिंग है जिसे हर पंजीकृत होल्डिंग कंपनी द्वारा सालाना दाखिल किया जाना था।

एसईसी अनुसूची 13 डी एक रिपोर्ट है जो निवेशकों को एक कंपनी में पांच प्रतिशत से अधिक शेयरों के स्वामित्व के एसईसी को सूचित करने के लिए दर्ज करनी चाहिए।

एक एसईसी पीओएस एएम फाइलिंग वह है जो यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के साथ पंजीकरण के लिए दायर की गई कंपनियों द्वारा बनाई गई है।

एसईसी आरडब्ल्यू फाइलिंग कंपनियों द्वारा लंबित प्रतिभूति पंजीकरण को औपचारिक रूप से वापस लेने का अनुरोध किया जाता है।

SEC अनुसूची 13-E-3 एक अनुसूची है जो सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनी या एक सहयोगी को उस कंपनी के प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ फाइल करनी चाहिए

धारा 16, 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम का एक भाग है जो निदेशकों, अधिकारियों और प्रमुख स्टॉकहोल्डर्स की विनियामक फाइलिंग जिम्मेदारियों का वर्णन करता है।

आंतरिक राजस्व संहिता की धारा 1202 के तहत, चुनिंदा छोटे व्यापारिक शेयरों से पूंजीगत लाभ को संघीय कर से बाहर रखा गया है।

धारा 12D-1 और 1940 के इन्वेस्टमेंट कंपनी एक्ट के तहत इसकी छूट नियम और सीमाएं प्रदान करती है कि कैसे निवेश फंड एक दूसरे में निवेश कर सकते हैं।

सिक्योरिटीज धोखाधड़ी सफेदपोश अपराध का एक रूप है जो निवेशकों से वित्त हासिल करने के लिए एक धोखाधड़ी योजना का निर्वहन करता है।

सुरक्षित इलेक्ट्रॉनिक लेनदेन प्रारंभिक ई-कॉमर्स प्रोटोकॉल हैं जिनका उपयोग क्रेडिट कार्ड की जानकारी को ऑनलाइन सुरक्षित रखने के लिए किया जाता था।

1933 का प्रतिभूति अधिनियम 1929 के बाजार दुर्घटना के परिणामस्वरूप संघीय कानून का एक टुकड़ा है।

एसईसी उपज प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) द्वारा विकसित मानक उपज गणना है जो बॉन्ड फंड की उचित तुलना के लिए अनुमति देता है।

SEDAR एक कनाडाई इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग प्रणाली है जो सूचीबद्ध कंपनियों को नियामक उद्देश्यों के लिए उनकी प्रतिभूति-संबंधित जानकारी की रिपोर्ट करने की अनुमति देती है।