धारा 16 क्या है?
धारा 16 1934 के नियम प्रतिभूति विनिमय अधिनियम है जो नियामक दाखिल जिम्मेदारियों को निर्देशित करता है जो निदेशकों, अधिकारियों और प्रमुख स्टॉकहोल्डरों को पालन करना चाहिए। इस जनादेश के अनुसार, जो कोई भी प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से किसी कंपनी के 10% से अधिक लाभकारी मालिक है, या ऐसी सुरक्षा जारी करने वाले किसी भी निदेशक या अधिकारी को इस अनुभाग द्वारा आवश्यक बयान दर्ज करने होंगे।
धारा 16 की मूल बातें
1934 के एक्सचेंज अधिनियम की धारा 16 में "अंदरूनी सूत्रों" के लिए मानक दाखिल करने का अधिकार दिया गया है, जो अधिकारियों, निदेशकों या स्टॉकहोल्डर्स को दिया गया है, जिनके पास स्टॉक है जो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से कंपनी के सामान्य स्टॉक या अन्य इक्विटी के 10% से अधिक के लाभकारी स्वामित्व में है। कक्षा।
धारा 16 इसी तरह सार्वजनिक कंपनियों के निवेशकों पर लागू होती है जिनकी निश्चित आय प्रतिभूतियां (बॉन्ड), राष्ट्रीय स्टॉक एक्सचेंजों पर व्यापार होती हैं। अंदरूनी सूत्रों को एसईसी के साथ विशिष्ट प्रपत्र दाखिल करने होंगे जो उनके इक्विटी हितों का खुलासा करते हैं और उन्हें यह वर्णन करना होगा कि पिछले लेनदेन के प्रकाश में, उनके निवेश की स्थिति समय के साथ कैसे बदल गई है।
चाबी छीन लेना
- कॉर्पोरेट इंसाइडर या संकेंद्रित धारकों को इंगित करने के लिए SEC द्वारा धारा 16 की आवश्यकता होती है। 16 लोग एक व्यक्ति को एक लाभकारी स्वामी मानते हैं, भले ही वह व्यक्ति कंपनी में सीधे इक्विटी हित का मालिक न हो। 16 लोगों का कहना है कि कोई भी व्यक्ति जो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से है। एक कंपनी के 10% से अधिक के लाभकारी मालिक, या इस तरह की सुरक्षा के जारीकर्ता के किसी भी निदेशक या अधिकारी को इस अनुभाग द्वारा आवश्यक बयान दर्ज करना चाहिए।
फायदेमंद मालिकाना हक
धारा 16 में एक व्यक्ति को एक लाभकारी स्वामी माना जाता है, भले ही वह व्यक्ति कंपनी में सीधे इक्विटी हित में न हो। मामले में मामला: जो लोग परिवार के सदस्यों को तत्काल कवर करते हैं, जो किसी कवर की गई कंपनी में लाभदायक होते हैं, वे समान रूप से धारा 16 की आवश्यकताओं के अधीन होते हैं।
एक कंपनी में वित्तीय रुचि भी अप्रत्यक्ष रूप से मौजूद हो सकती है यदि कई व्यक्ति एक समूह के रूप में कार्य करते हैं जो एक कवर कंपनी की प्रतिभूतियों को सामूहिक रूप से प्राप्त करता है, रखता है और बेचता है। इसके अलावा, धारा 16 उन लोगों को उपकृत करती है, जिनके पास इक्विटी डेरिवेटिव हैं, जो उनके व्यायाम पर, लाभकारी मालिकों के रूप में, इक्विटी ब्याज प्रदान करते हैं।
फाइलिंग आवश्यकताएँ
धारा 16 में एक कवर कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को इलेक्ट्रॉनिक रूप से फॉर्म 3, 4 और 5 दाखिल करने की आवश्यकता होती है। एसईसी को फॉर्म 3 की आवश्यकता होती है, जो कि इक्विटी या डेट सिक्योरिटीज की शुरुआती सार्वजनिक पेशकश है, या अगर कोई व्यक्ति निदेशक, अधिकारी या कंपनी के कम से कम 10% इक्विटी धारक है, तो लाभकारी स्वामित्व का प्रारंभिक विवरण है। ।
नए निदेशकों, नए अधिकारियों और नए महत्वपूर्ण शेयरधारकों को ऐसी निवेश परिसंपत्तियों को प्राप्त करने के 10 दिनों के भीतर फॉर्म 3 दाखिल करना होगा। यदि किसी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन है, तो उन्हें SEC के साथ फॉर्म 4 दाखिल करना होगा। इसके अलावा, धारा 16 में उन अंदरूनी लोगों की आवश्यकता होती है जो वर्ष 5 के दौरान इक्विटी लेनदेन करते हैं, यदि फार्म 4 पर लेनदेन पहले से रिपोर्ट नहीं किए गए थे तो फॉर्म 5 दाखिल करें।
