SEC फॉर्म X-17A-5 क्या है
SEC फॉर्म X-17A-5 एक वित्तीय रिपोर्टिंग फॉर्म है, जो सभी ब्रोकर-डीलर जो यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) के साथ पंजीकृत हैं, को पूरा करना होगा। इस फॉर्म में तीन भाग होते हैं और इसमें एक वार्षिक ऑडिट होता है जिसे प्रमाणित पब्लिक अकाउंटेंट (CPA) द्वारा किया जाना चाहिए।
एसईसी फॉर्म एक्स -17 ए -5 को तोड़कर
SEC फॉर्म X-17A-5 को उन सभी ब्रोकर-डीलरों द्वारा भरा जाना चाहिए जो SEC के साथ पंजीकृत हैं, जैसा कि प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 के नियम 17a-10 (a) (1) की धारा 17 द्वारा अनिवार्य है। फॉर्म का उपयोग दलाल-डीलर की वित्तीय और परिचालन स्थितियों की रिपोर्ट करने के लिए किया जाता है। SEC I फॉर्म X-17A-5 के भाग में कुलसचिव के बारे में सामान्य जानकारी शामिल है, साथ में परिचालन पूंजी प्रभार मदें भी हैं जो कुलसचिव की कुछ आर्थिक और वित्तीय विशेषताओं को मापने के लिए डिज़ाइन की गई हैं। भाग II में वार्षिक लेखा परीक्षा शामिल है, और भाग III में कुलसचिव और लेखाकार के बारे में जानकारी शामिल है।
एसईसी इस फॉर्म को एक वित्तीय और परिचालन संयुक्त यूनिफ़ॉर्म सिंगल (एफओसीयूएस) रिपोर्ट कहता है, क्योंकि यह ब्रोकर-डीलर के वित्तीय और परिचालन स्वास्थ्य के संयोजन को प्रस्तुत करता है जो एसईसी के साथ पंजीकृत है। 2017 तक, ब्रोकर-डीलर, जो ओवर-द-काउंटर (ओटीसी) डेरिवेटिव डीलरों के रूप में पंजीकृत हैं, वे स्वेच्छा से इन रूपों को इलेक्ट्रॉनिक रूप से एसईसी के इलेक्ट्रॉनिक डेटा सभा, विश्लेषण और रिट्रीगल (ईडीजीएआर) प्रणाली के माध्यम से फाइल रिपोर्ट दर्ज कर सकते हैं। ।
क्योंकि फॉर्म X-17A-5 में कई शेड्यूल और संशोधन शामिल हैं, ब्रोकर-डीलरों को समय-समय पर छूट, दाखिल करने की तारीख, आवश्यकताओं, या अन्य संशोधित जानकारी जैसे किसी भी बदलाव के लिए SEC की वेबसाइट की जांच करनी चाहिए, लेकिन वर्तमान फॉर्म के नमूने नहीं मिल सकते हैं यहाँ:
