SEC फॉर्म U-1 क्या है
किसी कंपनी द्वारा प्रतिभूति या विनिमय आयोग को जारी किया गया एक आवेदन या घोषणा, प्रतिभूतियों की बिक्री या बिक्री, संपत्ति का अधिग्रहण या बिक्री। फॉर्म U-1 को पहले प्रतिभूति पंजीकरण के लिए यूनिफ़ॉर्म एप्लिकेशन के रूप में जाना जाता था, जो अब अप्रचलित है।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म U-1
फॉर्म U-1 उस पैकेज का हिस्सा था जिसे लघु कॉर्पोरेट पेशकश पंजीकरण (SCOR) के हिस्से के रूप में SEC को प्रस्तुत किया जाना था, जिसे अप्रैल 1989 में अपनाया गया था। SCOR फॉर्म उन कंपनियों द्वारा उपयोग के लिए डिज़ाइन किया गया था जो पूंजी जुटाने की मांग कर रही थीं। प्रतिभूतियों की एक सार्वजनिक पेशकश जो कुछ नियमों के तहत SEC के साथ पंजीकरण से छूट दी गई थी।
फॉर्म U-1 के अलावा, अन्य दस्तावेजों को एक पंजीकरण आवेदन में दाखिल करने की आवश्यकता थी, जिसमें शामिल हैं: प्रोस्पेक्टस की दो प्रतियां, सभी एसईसी के साथ दायर की गई प्रदर्शनी और लागू फाइलिंग शुल्क। जारीकर्ता को प्रत्येक राज्य में एक अलग फॉर्म U-1 दाखिल करना था, जहां वह प्रतिभूतियों को बेचना चाहता था, जो उस राज्य में पंजीकृत होने वाली प्रतिभूतियों की संख्या को दर्शाता है।
ब्लू स्काई लॉ
फॉर्म यू -1 ब्लू स्काई लॉ का एक घटक है जो निवेशकों की सुरक्षा करता है। ब्लू स्काई कानून प्रतिभूति धोखाधड़ी के खिलाफ निवेशकों के लिए सुरक्षा उपायों के रूप में स्थापित राज्य विनियम हैं। कानून, जो राज्य द्वारा भिन्न हो सकते हैं, आम तौर पर अपने प्रसाद को पंजीकृत करने और वित्तीय विवरण प्रदान करने के लिए नए मुद्दों के विक्रेताओं की आवश्यकता होती है। यह निवेशकों को सत्यापन योग्य जानकारी के आधार पर अपने निर्णय लेने की अनुमति देता है।
कहा जाता है कि यह शब्द 1900 की शुरुआत में शुरू हुआ था जब सुप्रीम कोर्ट के एक न्यायधीश ने निवेशकों को सट्टा उद्यमों से बचाने की इच्छा जताई थी जो "नीले आकाश के पैच के रूप में अधिक मूल्य था।" 1929 के स्टॉक मार्केट क्रैश के बाद के वर्षों में, कंपनियों के बड़े पैमाने पर अस्थिर होने के उदाहरण थे, आने वाले अधिक मुनाफे के असंतुलित वादे।
फॉर्म यू -1 के लिए निम्नलिखित जानकारी की आवश्यकता होती है: राज्य में जारीकर्ता और प्रमुख कार्यालय का नाम और पता; शेयरों और कीमत की कुल पेशकश; अधिकतम कमीशन जो वसूला जाए; उन राज्यों की सूची जिसमें जनता को बिक्री के लिए प्रतिभूतियों की पेशकश करना प्रस्तावित है; राज्यों को सूचीबद्ध करें, यदि कोई हो, जिसने जनता को प्रतिभूतियों की बिक्री को अधिकृत करने से इनकार कर दिया है; पंजीकरण विवरण की एक प्रति और प्रोस्पेक्टस की दो प्रतियां प्रदान करें; हामीदारी समझौते प्रदान करते हैं, पेशकश के संबंध में उपयोग किए जाने वाले सभी विज्ञापन मामलों की एक प्रति प्रदान करते हैं; 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के अनुसार पंजीकरण वक्तव्य के साथ दायर वकील की राय की एक हस्ताक्षरित प्रति प्रदान करें।
