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एसईसी पीओएस एएम फाइलिंग की परिभाषा

एक एसईसी पीओएस एएम फाइलिंग एक ऐसी कंपनी है जो यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ पंजीकरण के लिए दायर की गई कंपनियों द्वारा बनाई गई है। एक एसईसी पीओएस एएम फाइलिंग एक पंजीकरण बयान के लिए एक प्रभावी बाद संशोधन है जो फाइलिंग पर तुरंत प्रभावी नहीं है।

ब्रेकिंग सेक पीओएस एएम फाइलिंग

SEC POS AM एक फाइलिंग है जिसमें अपडेटेड प्रॉस्पेक्टस की जानकारी देने के लिए पोस्ट-प्रभावी संशोधन हैं। प्रॉस्पेक्टस एक औपचारिक कानूनी दस्तावेज है जो एसईसी के पास आवश्यक है और दायर किया जाता है जो जनता को बिक्री के लिए निवेश की पेशकश के बारे में विवरण प्रदान करता है। प्रारंभिक प्रॉस्पेक्टस एक सुरक्षा जारीकर्ता द्वारा प्रदान किया गया पहला प्रस्ताव दस्तावेज है और इसमें व्यवसाय के अधिकांश विवरण और लेनदेन शामिल हैं।

अंतिम प्रॉस्पेक्टस, जिसमें पृष्ठभूमि की जानकारी शामिल है, जिसमें जारी किए गए शेयरों / प्रमाण पत्रों की सटीक संख्या और सटीक पेशकश की कीमत शामिल है, सौदे के प्रभावी होने के बाद छपी है। म्यूचुअल फंड के मामले में, फंड प्रॉस्पेक्टस में इसके उद्देश्यों, निवेश रणनीतियों, जोखिम, प्रदर्शन, वितरण नीति, शुल्क और व्यय, और फंड प्रबंधन पर विवरण होता है।

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक स्वतंत्र संघीय सरकारी एजेंसी है जो निवेशकों की सुरक्षा, प्रतिभूति बाजारों के निष्पक्ष और व्यवस्थित रूप से कार्य करने और पूंजी निर्माण की सुविधा के लिए जिम्मेदार है। यह कांग्रेस द्वारा 1934 में प्रतिभूति बाजारों के पहले संघीय नियामक के रूप में बनाया गया था। एसईसी पूर्ण सार्वजनिक प्रकटीकरण को बढ़ावा देता है, निवेशकों को बाजार में कपटपूर्ण और जोड़-तोड़ की प्रथाओं से बचाता है, और संयुक्त राज्य अमेरिका में कॉर्पोरेट अधिग्रहण कार्रवाई की निगरानी करता है।

एसईसी का प्राथमिक कार्य प्रतिभूति बाजारों में संगठनों और व्यक्तियों की देखरेख करना है, जिसमें प्रतिभूति एक्सचेंज, ब्रोकरेज फर्म, डीलर, निवेश सलाहकार और विभिन्न निवेश फंड शामिल हैं।

स्थापित प्रतिभूतियों के नियमों और विनियमों के माध्यम से, एसईसी धोखाधड़ी के खिलाफ बाजार से संबंधित जानकारी, निष्पक्ष व्यवहार और सुरक्षा के प्रकटीकरण और साझेदारी को बढ़ावा देता है। यह निवेशकों को अपने व्यापक इलेक्ट्रॉनिक, डेटा एकत्रण, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति (EDGAR) डेटाबेस के माध्यम से पंजीकरण विवरण, आवधिक वित्तीय रिपोर्ट और अन्य प्रतिभूति रूपों तक पहुंच प्रदान करता है।

SEC फाइलिंग

एसईसी फाइलिंग एक वित्तीय विवरण या अन्य औपचारिक दस्तावेज है जो अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग को प्रस्तुत किया जाता है। नियमित एसईसी फाइलिंग बनाने के लिए सार्वजनिक कंपनियों, कुछ अंदरूनी लोगों और ब्रोकर-डीलरों की आवश्यकता होती है। निवेशक और वित्तीय पेशेवर उन दाखिलों पर भरोसा करते हैं जो उन कंपनियों के बारे में जानकारी के लिए हैं जो वे निवेश उद्देश्यों के लिए मूल्यांकन कर रहे हैं। कई, लेकिन सभी नहीं, SEC फाइलिंग SECD के EDGAR डेटाबेस के माध्यम से ऑनलाइन उपलब्ध हैं।

सबसे अधिक दायर एसईसी फॉर्म 10-के और 10-क्यू हैं। ये फॉर्म चार मुख्य वर्गों से बने होते हैं: व्यापार अनुभाग, एफ-पेज, जोखिम कारक और एमडी और ए। व्यवसाय अनुभाग कंपनी का अवलोकन प्रदान करता है। एफ-पेज में वित्तीय विवरण होते हैं जो या तो स्वतंत्र ऑडिटर द्वारा ऑडिट किए जाते हैं या उनकी समीक्षा की जाती है। जोखिम कारक में कंपनी के लिए मौजूद सभी संभावित जोखिमों की एक सूची होती है। एमडी और ए में कंपनी के वित्तीय परिणामों के बारे में एक कथा है। यह कथा आगामी वर्ष के लिए प्रबंधन की उम्मीदों के साथ भी है।