सेक फॉर्म एन

SEC फॉर्म N-PX क्या है?

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स को म्युचुअल फंड और अन्य पंजीकृत प्रबंधन निवेश कंपनियों द्वारा प्रॉक्सी वोटों के लिए प्रक्रियाओं का खुलासा करने के लिए पूरा किया जाता है। निवेशकों को यह जानकारी दी जाती है कि फंड कैसे विभिन्न प्रतिभूतियों से संबंधित प्रॉक्सी को वोट करते हैं। प्रत्येक वर्ष 30 जून को समाप्त होने वाली अनुगामी-12-माह की अवधि के लिए प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के पास फॉर्म दाखिल किया जाता है।

प्रत्येक वर्ष के 31 अगस्त की तुलना में बाद में फॉर्म एन-पीएक्स फाइल करने के लिए एसईसी द्वारा फंड की आवश्यकता होती है। चूंकि यह जानकारी जनता के लिए उपलब्ध है, निवेशक SEC के स्वामित्व वाले EDGAR डेटाबेस पर म्यूचुअल फंड के लिए प्रॉक्सी वोटिंग की जानकारी पा सकते हैं। यहां आप शेयरधारकों, पंजीकरण विवरण और अन्य एसईसी फाइलिंग के लिए म्यूचुअल फंड की अर्ध और वार्षिक रिपोर्ट भी पा सकते हैं।

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स समझाया

SEC फॉर्म N-PX फाइलिंग आवश्यकताओं को 1934 के निवेश कंपनी अधिनियम की धारा 30 के तहत कवर किया गया है, और 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 13 और 15 (डी), जिसमें निवेश कंपनियों और ट्रस्टों को अर्ध-वार्षिक और वार्षिक रिपोर्ट दर्ज करने की आवश्यकता होती है एसईसी और शेयरधारकों।

व्यक्तियों को हमेशा एक पंजीकृत निवेश कंपनी के प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड तक पहुंच होनी चाहिए, या तो कंपनी से या एसईसी की वेबसाइट के माध्यम से सीधे जानकारी तक पहुंचने या अनुरोध करने के लिए। कई कंपनियां "निवेशक संबंध" के तहत ऑनलाइन जानकारी उपलब्ध कराती हैं, या मेल के माध्यम से प्रतिलिपि का अनुरोध करने के इच्छुक लोगों के लिए एक टोल-फ्री नंबर प्रदान करती हैं।

संघीय कानून द्वारा, कंपनियों को अनुरोध प्राप्त करने के तीन दिनों के भीतर अपने प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड, नि: शुल्क प्रदान करने की आवश्यकता होती है। निवेशक यह पता लगा सकते हैं कि शेयरधारक को वार्षिक या अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट और अतिरिक्त जानकारी के विवरण के माध्यम से एक म्यूचुअल फंड अपना प्रॉक्सी वोटिंग रिकॉर्ड कैसे प्रदान करता है।

एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स में प्रकट सूचना

म्यूचुअल फंड को फंड में रखी गई प्रतिभूतियों से संबंधित मामलों के लिए एसईसी फॉर्म एन-पीएक्स पर विशेष जानकारी का विवरण देना चाहिए। यह केवल शेयरधारक बैठकों के दौरान होता है और जब फंड वोट का हकदार होता है। फ़ॉर्म एन-पीएक्स में मिली जानकारी में से कुछ में पोर्टफोलियो सुरक्षा जारी करने वाले का नाम, एक्सचेंज टिकर प्रतीक, यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटी आइडेंटिफिकेशन प्रोसीजर (CUSIP) नंबर, शेयरधारक मीटिंग की तारीख और मुद्दों का संक्षिप्त विवरण शामिल है। एक वोट के लिए, अन्य सामग्री जानकारी के बीच। इससे भी महत्वपूर्ण बात यह है कि वोट देने वाली प्रतिभूतियों में निवेश करने वाले फंड को वोट के परिणाम का खुलासा करना आवश्यक है। फंड प्रस्ताव को रद्द कर सकता है, संयम कर सकता है, निदेशकों के चुनाव के लिए रोक सकता है, साथ ही प्रबंधन के लिए या खिलाफ चुन सकता है।