अपराध और धोखाधड़ी

स्व-व्यवहार तब होता है जब एक ग्राहक अपने ग्राहकों के सर्वोत्तम हित में लेन-देन में अपने हित में काम करता है।

अनुक्रमित खाता एक जमा खाता है जिसे कानूनी कार्रवाई या अदालत के आदेश के माध्यम से जब्त किया जाता है।

श्रृंखला 63 एक प्रतिभूति परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को किसी विशेष राज्य में किसी भी प्रकार की सुरक्षा के लिए आदेश देने का अधिकार देता है।

प्रतिभूति उद्योग में, निपटान की अवधि व्यापार की तारीख के बीच की अवधि है - जब किसी सुरक्षा के लिए एक आदेश निष्पादित होता है, और निपटान की तारीख- जब व्यापार अंतिम होता है।

एक छाया बैंकिंग प्रणाली से आशय अनियमित वित्तीय मध्यस्थों से है जो वैश्विक वित्तीय प्रणाली में ऋण के सृजन की सुविधा प्रदान करते हैं।

एक विच्छेद की स्थिति बताती है कि अनुबंध की शर्तें एक दूसरे से स्वतंत्र हैं।

शेल्फ पंजीकरण एक विनियमन है जो एक निगम यूएस एसईसी पंजीकरण आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए भड़क सकता है।

लघु और विकृत एक अवैध प्रथा को संदर्भित करता है जिसमें निवेशकों को स्टॉक कम करना और फिर इसकी कीमत कम करने के प्रयास में अफवाहें फैलाना शामिल है।

शेरमन एंटीट्रस्ट अधिनियम 1890 अमेरिकी कानून है जो आर्थिक प्रतिस्पर्धा को बढ़ाने के लिए ट्रस्टों - एकाधिकार और कार्टेल - को गैरकानूनी घोषित करता है।

शॉर्ट-सेल नियम एक प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ट्रेडिंग विनियमन था जिसने शेयरों की कम बिक्री को शेयरों के बाजार मूल्य में गिरावट पर रखा था।

प्रतिभूति निवेशक सुरक्षा निगम ब्रोकर-डीलरों के परिसमापन की निगरानी करता है जो दिवालिया हो जाते हैं और फिर अपने ग्राहकों को संपत्ति लौटाते हैं।

सर एलन स्टैनफोर्ड एक पूर्व बैंकर हैं जिन्हें 8 बिलियन डॉलर से अधिक की प्रतिभूति धोखाधड़ी का दोषी ठहराया गया है।

प्रतिभूति उद्योग नियामक प्राधिकरण (SIRA), जिसे अब FINRA कहा जाता है, एक निकाय का नाम था जिसने NASD और NYSE की नियामक इकाइयों को मिलाया था।

1996 का लघु व्यवसाय नौकरी संरक्षण कानून वह कानून है जिसने छोटे व्यवसायों के लिए न्यूनतम मजदूरी, सरलीकृत पेंशन नियमों और करों में वृद्धि की है।

एक धूम्रपान बंदूक ऐसी चीज है जो निर्विवाद रूप से सबूत या सबूत के रूप में कार्य करती है, विशेष रूप से अपराध की।

सामाजिक इंजीनियरिंग सूचना और संरक्षित प्रणालियों तक पहुंच प्राप्त करने के लिए मानव कमजोरियों का दोहन करने का कार्य है।

"स्मर्फ" एक मनी लॉन्ड्रर के लिए बोलचाल का शब्द है, कोई है जो रिपोर्टिंग थ्रेसहोल्ड के नीचे छोटे लेन-देन में बड़ी राशि को शामिल करने वाले लेनदेन को तोड़कर सरकारी एजेंसियों से जांच कराने का प्रयास करता है।

सॉफ्ट डॉलर का तात्पर्य है जब एक ब्रोकरेज कंपनी के माध्यम से उच्च-कमीशन ट्रेड करने के बदले में एक निवेश प्रबंधक को कुछ भत्ते देता है।

प्रतिभूति हस्तांतरण एजेंट्स मेडेलियन प्रोग्राम व्यक्तिगत हस्ताक्षरों की गारंटी के लिए एक सत्यापन प्रणाली है जो प्रतिभूतियों में हस्तांतरित करने के लिए आवश्यक है।

स्टेयर डेसीसिस एक कानूनी सिद्धांत है जो अदालतों को एक समान मामले पर फैसला सुनाते समय ऐतिहासिक मामलों का पालन करने के लिए बाध्य करता है।

एक राज्य प्रशासक सरकारी एजेंसी या अधिकारी होता है जो प्रतिभूतियों के लेन-देन के बारे में राज्य-स्तरीय नियमों की देखरेख करता है और उन्हें लागू करता है।

धोखाधड़ी का क़ानून एक कानूनी अवधारणा है जो यह तय करती है कि कुछ प्रकार के अनुबंधों को वैध होने के लिए लिखित रूप में निष्पादित किया जाना चाहिए।

कांग्रेस के ज्ञान अधिनियम, या पर स्टॉप ट्रेडिंग

सप्लाई चेन अटैक एक साइबरबैट है जो किसी कंपनी को उसके सप्लाई चेन नेटवर्क में कमजोरियों का फायदा उठाकर नुकसान पहुंचाने की कोशिश करता है।

एसएआर एक उपकरण है जो बैंक सिक्योरिटी एक्ट के तहत प्रदान किया जाता है ताकि अन्य गतिविधियों के तहत संदिग्ध रूप से चिह्नित न की गई संदिग्ध गतिविधियों की निगरानी की जा सके।

टैफ़्ट-हार्टले अधिनियम 1947 का एक संघीय कानून है जिसमें कुछ प्रथाओं पर प्रतिबंध लगाया गया है और यूनियनों द्वारा वित्तीय और राजनीतिक गतिविधियों का खुलासा करने की आवश्यकता है।

टैपिंग नियम में परेशान इतिहास और फर्मों के साथ फिनारा पंजीकृत व्यक्तियों की विशेष निगरानी की आवश्यकता होती है जो ऐसे व्यक्तियों को बड़ी संख्या में नियुक्त करते हैं।

दूरसंचार उपभोक्ता संरक्षण अधिनियम 1991 (टीसीपीए) एक अमेरिकी कानून है जो कि टेलीमार्केटिंग पर उपभोक्ता की चिंता के जवाब में बनाया गया है।

थर्ड पार्टी वेरिफिकेशन तब होता है जब किसी बाहरी संगठन को सटीकता सुनिश्चित करने के लिए ग्राहक की जानकारी और इरादों की समीक्षा और पुष्टि करने के लिए उपयोग किया जाता है।

बंधी हुई बिक्री किसी उत्पाद या सेवा प्रदान करने वाली कंपनी की गैरकानूनी प्रथा है जो ग्राहक किसी अन्य उत्पाद या सेवा को खरीदता है।

1968 में ट्रुथ इन लेंडिंग एक्ट (TILA) एक संघीय कानून है, जो उधारदाताओं और लेनदारों के साथ अपने व्यवहार में उपभोक्ताओं की रक्षा करने में मदद करता है।

टिपिंग किसी व्यक्ति को सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनी के लिए सामग्री गैर-सार्वजनिक जानकारी प्रदान करने का कार्य है जो जानकारी के लिए अधिकृत नहीं है।

आम तौर पर, सिविल कोर्ट में उठने वाला हर दावा, अनुबंध संबंधी विवादों को छोड़कर, यातना कानून के अंतर्गत आता है।

TRACE एक ऐसा कार्यक्रम है जो पात्र निश्चित-आय प्रतिभूतियों के लिए ओवर-द-काउंटर लेनदेन की रिपोर्टिंग के लिए अनुमति देता है।

ट्रेबल क्षति एक अदालत द्वारा प्रचलित वादी को दी जाने वाली क्षति है जो वास्तविक या प्रतिपूरक नुकसान से तीन गुना अधिक है।

टनलिंग एक गैरकानूनी व्यावसायिक अभ्यास है जहां एक बहुसंख्यक शेयरधारक या उच्च-स्तरीय अंदरूनी व्यक्ति कंपनी की संपत्ति को निजी लाभ के लिए खुद को निर्देशित करता है।

दो-कारक प्रमाणीकरण (2FA) एक खाते या सिस्टम तक पहुंच के लिए, पासवर्ड के अलावा, सुरक्षा की दूसरी परत है।

बांधना एक गैरकानूनी व्यवस्था है जहाँ एक उत्पाद को खरीदने के लिए उपभोक्ता को एक अन्य उत्पाद खरीदना होगा जो एक अलग बाजार में मौजूद है।

अल्ट्रा वायर्स एक्ट किसी निगम के कार्यों के लिए उल्लिखित कानूनी अधिकार के दायरे से परे किए गए कार्य हैं।

भूमिगत अर्थव्यवस्था अवैध आर्थिक लेनदेन का वर्णन करती है जो सरकारी रिपोर्टिंग आवश्यकताओं का अनुपालन नहीं करती है।