प्रतिभूति उद्योग नियामक प्राधिकरण क्या था?
प्रतिभूति उद्योग नियामक प्राधिकरण (SIRA), जिसे अब FINRA कहा जाता है, एक निकाय का नाम था जिसने NASD और NYSE की नियामक इकाइयों को मिलाया था। सिक्योरिटीज इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी का गठन प्रतिभूति दलालों और निवेश करने वाली जनता के बीच व्यापार प्रथाओं को नियंत्रित करने के लिए किया गया था, जो इसके सदस्यों और संबद्ध बाजार दोनों को विनियमित करता है। एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) के रूप में इसकी जड़ें नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) और न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज दोनों की नियामक सहायक कंपनियों में देखी जा सकती हैं। दो स्वतंत्र नियामकों को समेकित करने का उद्देश्य दोहरे कार्यों और नियम की विसंगतियों को खत्म करना था, साथ ही साथ दो स्वतंत्र एसआरओ की लागत अक्षमताओं को कम करना था। SIRA को 2007 में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के पक्ष में हटा दिया गया था।
SIRA समझाया गया
हालांकि फिनारा नाम के तहत SIRA की नियामक ओवरसाइट भूमिका आज भी जारी है, SIRA नाम विशेष रूप से अल्पकालिक था - कुल मिलाकर लगभग तीन सप्ताह। नए नाम को प्रीव्यू में प्रचारित किए जाने के बाद, नियामक प्राधिकरण को अवगत कराया गया था कि "SIRA" नाम भ्रम पैदा कर सकता है, या कुछ लोगों द्वारा इसे अपमानजनक भी माना जा सकता है, क्योंकि इसकी अरबी शब्द की समानता पारंपरिक जीवनी को संदर्भित करती थी मुहम्मद के अनुसार, "तत्कालीन NASD के अध्यक्ष और सीईओ मैरी शापिरो द्वारा की गई घोषणा के अनुसार। "सिरह", जो मुहम्मद के बारे में जीवनी संबंधी ग्रंथों को संदर्भित करता है, ने NASD और NYSE को उन चिंताओं पर नाम पर पुनर्विचार करने के लिए प्रेरित किया, जिन्हें सांस्कृतिक रूप से असंवेदनशील माना जा सकता है।
इतिहास और SIRA की भूमिका
NASD की शुरुआत 1939 में सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) नियमों की शुरुआत के जवाब में हुई थी, जो स्व-नियामक संगठनों के निर्माण के लिए अनुमति देते थे। एसआईआरए (और एफआईएनआरए) जैसे आधुनिक स्व-नियामक संगठनों के उदय को 1971 के नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स ऑटोमेटेड कोटेशन (NASDAQ) शेयर बाजार के NASD के लॉन्च की तरह इलेक्ट्रॉनिक ट्रेडिंग सिस्टम को अपनाने में देखा जा सकता है। NASD और AMEX शेयर बाजारों का विलय हो गया, इसके बाद NASDAQ 2000 में NASD से अलग हो गया। 2007 में, SECD ने NASD को सफल करने के लिए एक नया SRO का समर्थन किया। एसआईआरए / एफआईएनआरए को एनएएसई के प्रवर्तन, मध्यस्थता और सदस्य विनियमन इकाइयों के साथ एनएएसडी की नियामक शाखा के विलय के साथ बनाया गया था। फिनरा ने 30 जुलाई, 2007 को परिचालन शुरू करने की घोषणा की। यह संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रतिभूति दलालों और डीलरों के लिए सबसे बड़ा गैर-सरकारी नियामक संगठन है।
SIRA अब दुबई सरकार के सुरक्षा उद्योग नियामक, सुरक्षा उद्योग नियामक एजेंसी को संदर्भित करता है, जिसे 2017 में साइबर सुरक्षा और अन्य सुरक्षा मुद्दों की देखरेख के लिए लॉन्च किया गया था।
