SEC फॉर्म 10-C क्या है
SEC Form 10-C उन कंपनियों द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ दायर किया गया था, जिनकी प्रतिभूतियों को NASDAQ इंटरडेलर कोटेशन सिस्टम पर उद्धृत किया गया था। इस फॉर्म का उपयोग किसी भी समय किया गया था जब 5% से अधिक बकाया शेयरों में परिवर्तन हुआ था या यदि जारीकर्ता के नाम में कोई परिवर्तन हुआ था।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म 10-सी
SEC फॉर्म 10-C दाखिल करने की आवश्यकता को नियम 13a-17 और 15d-17 के तहत 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के तहत कवर किया गया था। कंपनियों को ऊपर उल्लिखित बदलाव करने के 10 दिनों के भीतर इस रिपोर्ट को दर्ज करने की आवश्यकता थी।
एसईसी फॉर्म 10-सी में आवश्यक जानकारी
एसईसी फॉर्म 10-सी एक अपेक्षाकृत संक्षिप्त दस्तावेज था जिसे जारीकर्ता के बारे में बुनियादी जानकारी, बकाया शेयरों में जारीकर्ता के परिवर्तन और जारीकर्ता के नाम में किसी भी बदलाव की आवश्यकता थी। जारीकर्ता के नाम और संपर्क जानकारी के अलावा, फॉर्म 10-सी को जारीकर्ता को सुरक्षा के नाम (यानी, सामान्य शेयर, ऋण प्रतिभूतियों, व्युत्पन्न प्रतिभूतियों, आदि) की आवश्यकता होती है, उनके द्वारा जारी किए गए बकाया शेयरों की संख्या। परिवर्तन, और बकाया शेयरों की संख्या जो उन्होंने बदलाव के बाद जारी की थी। इसने जारीकर्ता को बदलाव की प्रभावी तारीख को सूचीबद्ध करने के लिए और आवश्यक किया।
फार्म 10-सी को आगे जारीकर्ता को उन साधनों को सूचीबद्ध करने की आवश्यकता होती है जिनके द्वारा बकाया शेयरों में वृद्धि हुई है, चाहे विलय, अधिग्रहण, वितरण, विनिमय, स्टॉक विभाजन, कोष के लिए स्टॉक का अधिग्रहण, या किसी अन्य माध्यम से। दस्तावेज़ को जारीकर्ता को लेन-देन का एक संक्षिप्त विवरण देने की आवश्यकता थी, जिसके कारण शेयरों की वृद्धि या कमी हुई।
एसईसी फॉर्म 10-सी फाइलिंग का उदाहरण
उदाहरण के लिए, Steris Corporation द्वारा 1996 में SEC के साथ दायर किए गए एक फॉर्म 10-सी ने कंपनी द्वारा जारी किए गए आम शेयरों की संख्या 17, 943, 860 से 33, 129, 301, प्रभावी 13 मई, 1996 को दर्ज की। Steris Corporation ने कहा कि बकाया में परिवर्तन शेयर AMSCO इंटरनेशनल, इंक। के साथ विलय के कारण हुए, जिसमें AMSCO इंटरनेशनल कॉमन स्टॉक के प्रत्येक शेयर को Steris Corporation के कॉमन स्टॉक के शेयर के बदले एक्सचेंज किया गया, जिसकी कीमत उस समय $ 0.46 थी।
फॉर्म 10-सी को जारीकर्ता को नाम में किसी भी परिवर्तन की रिपोर्ट करने के लिए भी आवश्यक है, जिसमें परिवर्तन से पहले उनका नाम, परिवर्तन के बाद उनका नाम और चार्टर संशोधन की प्रभावी तिथि उनके नाम को बदलने के लिए उपयोग किया जाता है, साथ ही शेयरधारक अनुमोदन की तारीख भी शामिल है। यदि आवश्यक हो, तो नाम बदल दें। Steris ने अपने मई 1996 फॉर्म 10-C पर नाम परिवर्तन की सूचना नहीं दी।
