अपराध और धोखाधड़ी

दुर्व्यवहार सिद्धांत यह बताता है कि व्यापार प्रतिभूतियों के लिए अंदरूनी जानकारी का उपयोग करने वाले किसी भी व्यक्ति ने सूचना स्रोत के खिलाफ धोखाधड़ी की है।

मिसलिंग एक बिक्री अभ्यास है जिसमें किसी उत्पाद या सेवा को जानबूझकर गलत तरीके से प्रस्तुत किया जाता है या ग्राहक को इसकी उपयुक्तता के बारे में भ्रमित किया जाता है। मिसिंग लापरवाही और अनैतिक दोनों है, और कानूनी कार्रवाई हो सकती है।

एक गलत बयानी एक पार्टी द्वारा किए गए तथ्य का एक गलत बयान है जो अनुबंध पर सहमत होने के लिए दूसरे पक्ष के निर्णय को प्रभावित करता है।

1951 का मौद्रिक समझौता अमेरिकी ट्रेजरी और फेडरल रिजर्व बोर्ड के बीच एक समझौता था जिसने फेड को अधिक स्वतंत्रता दी।

मनी लॉन्ड्रिंग एक आपराधिक गतिविधि से उत्पन्न बड़ी मात्रा में पैसा बनाने की प्रक्रिया है जो एक वैध स्रोत से आई है।

Multijurisdictional प्रकटीकरण प्रणाली कनाडाई फर्मों को कनाडा में आवश्यकताओं के लिए तैयार संभावनाओं का उपयोग करके अमेरिका में प्रतिभूतियों की पेशकश करने की अनुमति देती है।

नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) प्रतिभूति उद्योग का एक स्व-नियामक संगठन था और एफआईएनआरए का पूर्ववर्ती था।

उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) प्रतिभूति नियामकों का एक संगठन है जिसका उद्देश्य निवेशकों को धोखाधड़ी से बचाना है।

राष्ट्रीय आवास अधिनियम संघीय आवास प्रशासन (एफएचए) बनाने के लिए 1934 में पारित एक संघीय कानून था।

नेशनल रिटेल फेडरेशन (NRF) संयुक्त राज्य अमेरिका और विदेशों में खुदरा उद्योग के सभी चरणों के सदस्यों से बना है।

एक राष्ट्रीय स्तर पर मान्यता प्राप्त सांख्यिकीय रेटिंग संगठन एक संघात्मक रूप से मान्यता प्राप्त संगठन है जो साख का मूल्यांकन प्रदान करता है।

राष्ट्रीय बाजार प्रणाली योजना एक राष्ट्रव्यापी प्रणाली है जिसका उपयोग संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रतिभूति प्रतीकों के चयन और आरक्षण के लिए किया जाता है।

निक लेसन इंग्लैंड के बारिंग्स बैंक के साथ एक पूर्व प्रबंधक हैं, जो 1990 के दशक की शुरुआत में कंपनी के सिंगापुर डिवीजन का नेतृत्व करते हुए एक दुष्ट व्यापारी बन गए थे।

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) यूएस डेरिवेटिव उद्योग के लिए एक स्वतंत्र, स्व-नियामक संगठन है। यह उद्योग-श्रेष्ठ प्रथाओं की पहचान करता है और उन्हें अनिवार्य करता है।

नाइजीरियाई घोटाला एक योजना है जिसमें एक प्रेषक अनुरोध कमीशन भुगतान के बदले में पर्याप्त राशि के हस्तांतरण की सुविधा में मदद करता है।

एक गैर-प्रतिस्पर्धा समझौता एक अनुबंध है जिसमें एक कर्मचारी रोजगार अवधि समाप्त होने के बाद नियोक्ता के साथ किसी भी प्रकार की प्रतियोगिता में प्रवेश नहीं करने का वादा करता है।

गैर-जारीकर्ता लेनदेन एक सुरक्षा के किसी भी फैलाव को संदर्भित करता है जो जारीकर्ता कंपनी को लाभ नहीं देता है।

एक सूचना दाखिल एक निवेश सलाहकार की शिक्षा और व्यवसाय के बारे में जानकारी है जो उन्हें राज्य प्रतिभूति अधिकारियों को प्रस्तुत करने की आवश्यकता हो सकती है।

नेशनल सिक्योरिटीज मार्केट्स इम्प्रूवमेंट एक्ट 1996 में एक कानून पारित किया गया है, जो अधिक नियामक शक्ति को लागू करके अमेरिकी प्रतिभूतियों के विनियमन को आसान बनाता है।

विकल्प क्लियरिंग कॉर्पोरेशन नियामकों के साथ काम करता है और विकल्प और वायदा अनुबंधों के लिए जारीकर्ता और गारंटर के रूप में कार्य करता है।

ऑक्युपेंसी फ्रॉड एक प्रकार का बंधक धोखाधड़ी है, जिसके तहत उधारकर्ता इस बात पर झूठ बोलते हैं कि घर पर मालिक का कब्जा होगा या नहीं।

एक लोकपाल एक अधिकारी होता है जो व्यवसायों, सार्वजनिक संस्थाओं या अधिकारियों के खिलाफ शिकायतों (आमतौर पर निजी नागरिकों द्वारा दर्ज) की जांच करता है।

ओंटारियो सिक्योरिटीज आयोग एक नियामक संस्था है जो कनाडा के ओंटारियो प्रांत में प्रतिभूति कानूनों को लागू करने का आरोप लगाया गया है।

अपतटीय पोर्टफोलियो निवेश रणनीति (ओपीआईएस) 1990 के दशक के अंत में लेखांकन फर्म केपीएमजी द्वारा बेची गई एक धोखाधड़ी कर आश्रय थी।

ऑर्डर प्रोटेक्शन रूल एक ऐसी पॉलिसी है, जिसका उद्देश्य यह सुनिश्चित करना है कि निवेशकों को किसी भी एक्सचेंज पर सिक्योरिटी ट्रेड किए जाने पर ही एक्ज़ीक्यूटिव प्राइस प्राप्त हो।

थ्रिफ्ट पर्यवेक्षण का कार्यालय राष्ट्र के बचत और ऋण उद्योग को नियंत्रित करने वाले नियमों को जारी करने और लागू करने के लिए जिम्मेदार था।

टेप को चित्रित करना एक प्रकार का बाजार में हेरफेर है जिससे बाजार के खिलाड़ी निवेशकों की कीमत पर सुरक्षा की कीमत को प्रभावित करने का प्रयास करते हैं।

पार्किंग किसी अन्य पार्टी को इस समझ के साथ शेयर बेचने की अवैध प्रथा है कि मूल मालिक थोड़े समय के बाद उन्हें वापस खरीद लेंगे।

एक पेटेंट ट्रोल एक अपमानजनक शब्द है जिसका उपयोग लाभ के लिए अदालत के फैसले को जीतने या प्रतिस्पर्धा को रोकने के लिए पेटेंट उल्लंघन के दावों के उपयोग के लिए किया जाता है।

प्लंज प्रोटेक्शन टीम फाइनेंशियल मार्केट्स पर वर्किंग ग्रुप के लिए एक उपनाम है, जो अमेरिकी राष्ट्रपति को सिफारिशें देता है।

पोंजी उन्माद ने बर्नी मैडॉफ 2008 पोंजी योजना के बाद निवेशकों के मूड का वर्णन किया है, जब सभी ने अपने धन प्रबंधक की विश्वसनीयता पर सवाल उठाया था।

पोंज़िमोनियम पोंज़ी योजनाओं का एक प्रकोप है जो अधिकारियों को कुछ समय के लिए सूँघने के लिए ले जाता है।

मूल्य धांधली एक अवैध कार्रवाई है जो तब होती है जब पार्टियां उपभोक्ता की कीमत पर उच्च लाभ प्राप्त करने के लिए कीमतों को ठीक करना या बढ़ाना चाहती हैं।

मूल्य सीलिंग एक अधिकतम राशि है, जो कानून द्वारा अनिवार्य है, कि एक विक्रेता किसी उत्पाद या सेवा के लिए शुल्क ले सकता है। यह आमतौर पर उपभोक्ता स्टेपल पर लागू होता है।

मूल्य निर्धारण एक उत्पाद या सेवा की कीमत निर्धारित कर रहा है, बजाय इसके कि मुक्त बाजार की ताकतों के माध्यम से स्वाभाविक रूप से निर्धारित करने की अनुमति देता है।

प्राथमिक नियामक राज्य या संघीय नियामक एजेंसी है जो एक वित्तीय संस्थान की प्राथमिक पर्यवेक्षण इकाई है।

प्रिंसिपल-एजेंट संबंध एक ऐसी व्यवस्था को संदर्भित करता है जिसमें एक इकाई कानूनी तौर पर दूसरे को अपनी ओर से कार्य करने के लिए नियुक्त करती है।

प्रोमिसरी एस्ट्रोपेल एक कानूनी सिद्धांत है जो एक वादे को परिभाषित करता है, कानून द्वारा लागू करने योग्य होता है जब एक पार्टी जो उस वादे पर भरोसा करती है वह संबंधित प्रतिबंध से ग्रस्त है।

संपत्ति के अधिकार संसाधनों के सैद्धांतिक और कानूनी स्वामित्व को परिभाषित करते हैं और उनका उपयोग कैसे किया जा सकता है।

प्रो-टैंटो एक लैटिन वाक्यांश है जिसका अर्थ है \ _