सूचना दाखिल करना

सूचना दाखिल करने का कार्य

एक सूचना दाखिल करना एक सूचना है जिसे सिक्योरिटीज एक्सचेंज कमीशन के साथ पंजीकृत एक निवेश सलाहकार को कानून द्वारा राज्य प्रतिभूति प्राधिकरणों को प्रस्तुत करने की आवश्यकता हो सकती है। नोटिस फाइलिंग में एडीवी फॉर्म और अन्य संशोधनों की एक प्रति शामिल है जिन्हें दर्ज किया जाना चाहिए। यह एक उपभोक्ता की सुरक्षा सुनिश्चित करने में मदद करता है ताकि सलाहकार की विशेषज्ञता वैध और प्रामाणिक हो।

ब्रेकिंग डाउन नोटिस फाइलिंग

राज्यों को निवेश सलाहकारों के लिए पंजीकरण या अन्य प्रकार की योग्यता की आवश्यकता नहीं है, जो एसईसी में पंजीकृत हैं। नेशनल सिक्योरिटीज मार्केट इम्प्रूवमेंट एक्ट ऑफ़ 1996 (NSMIA) अनुदान प्रदान करता है जो SEC-पंजीकृत निवेश सलाहकारों को नोटिस उद्देश्यों के लिए फाइल करने की शक्ति प्रदान करता है, जो कि SEC के साथ दायर किए गए किसी भी दस्तावेज को प्रस्तुत करने के लिए है। यह पंजीकृत निवेश सलाहकारों को किसी भी संशोधन के साथ राज्य प्राधिकरणों को अपने एडीवी फॉर्म की एक प्रति प्रस्तुत करने के लिए मजबूर कर सकता है। ऐसे फाइलिंग को नोटिस फाइलिंग के रूप में जाना जाता है।

एक नोटिस फाइलिंग के साथ घटक शामिल हैं

एक एडीवी फॉर्म निवेश शैली, प्रबंधन के तहत संपत्ति और एक सलाहकार फर्म के प्रमुख अधिकारियों को निर्दिष्ट करता है। ADV फॉर्म के दो मुख्य भाग हैं। पहला घटक एक सलाहकार की शिक्षा, व्यवसाय और पिछले दस वर्षों में हुई किसी भी दंडात्मक कार्रवाई के बारे में विवरण प्रदान करता है। दूसरा घटक सलाहकार की सेवा शुल्क और निवेश रणनीतियों से युक्त है। यह आवश्यक है कि जब उपभोक्ता अपने निवेश सलाहकार के रूप में सेवा करने के लिए एक पेशेवर को काम पर रखते हैं जो वे एडीवी फॉर्म के दोनों हिस्सों को देखने का अनुरोध करते हैं।

उपभोक्ता यह पता लगा सकते हैं कि क्या उनके निवेश सलाहकार को राज्य से संबंधित प्रतिभूति प्राधिकरण की आवश्यकताओं के बारे में परामर्श करके राज्य को एक नोटिस दाखिल करना होगा।

एसईसी-पंजीकृत निवेश सलाहकार को कुछ परिस्थितियों में राज्य प्रतिभूति प्राधिकरणों के साथ पंजीकरण करने के लिए भी मजबूर किया जा सकता है। ऐसे उदाहरणों में शामिल हैं जब एक एसईसी-पंजीकृत निवेश सलाहकार एक राज्य पेंशन फंड को निवेश सलाह देता है।

सभी एसईसी-पंजीकृत निवेश सलाहकारों को निवेश सलाहकार पंजीकरण डिपॉजिटरी (IARD) के साथ एक प्रारंभिक इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग प्रस्तुत करना आवश्यक है। जब सलाहकार शुरू में IARD के साथ फाइल करते हैं, तो उन्हें अपने संबंधित विनियामक स्थिति के बारे में राज्य अधिकारियों को सूचित करना होगा जिसमें नोटिंग फाइलिंग या राज्य पंजीकरण शामिल हैं, जो प्रभावी हैं। सलाहकारों को IARD के साथ पंजीकरण करने के लिए ली जाने वाली फीस प्रबंधन के तहत विनियामक परिसंपत्तियों की संख्या पर आधारित होती है।

सलाहकार एडीवी रूपों के इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग का उपयोग अतिरिक्त राज्यों के लिए नोटिस फाइलिंग जारी करने के लिए कर सकते हैं जहां वे व्यापार करते हैं। प्रत्येक राज्य प्रत्येक सूचना दाखिल करने के लिए शुल्क ले सकता है। यदि कोई SEC- पंजीकृत सलाहकार अपना पंजीकरण वापस लेने का विकल्प चुनता है, तो IARD प्रणाली स्वचालित रूप से उन राज्यों को सूचित करेगी जो उन्होंने पहले नोटिस फाइलिंग जारी की है और अपनी नोटिस फाइलिंग स्थिति को समाप्त करते हैं।