अपराध और धोखाधड़ी

एक संघीय कवर सलाहकार एक यूएस-आधारित निवेश सलाहकार है जो अन्य निवेशकों के लिए संपत्ति में $ 30 मिलियन से अधिक का प्रबंधन करता है।

संघीय एजेंसियां ​​एक विशेष उद्देश्य के लिए स्थापित विशेष सरकारी संगठन हैं जैसे संसाधन प्रबंधन, वित्तीय या राष्ट्रीय सुरक्षा।

फाइनेंशियल इंस्टीट्यूशंस एंड प्रूडेंशियल पॉलिसी यूनिट सेंटर फॉर यूरोपियन पॉलिसी स्टडीज का एक रिसर्च डिवीजन है।

फेडरल हाउसिंग फाइनेंस एजेंसी (एफएचएफए) एक अमेरिकी सरकारी एजेंसी है जो द्वितीयक बंधक बाजार को नियंत्रित करती है।

एक अंतिम प्रॉस्पेक्टस प्रतिभूतियों की एक सार्वजनिक पेशकश के लिए प्रोस्पेक्टस का अंतिम और पूर्ण संस्करण है।

वित्तीय आचरण प्राधिकरण यूनाइटेड किंगडम में वित्तीय सेवा उद्योग का नियामक है।

वित्तीय संकट जिम्मेदारी 2010 में राष्ट्रपति ओबामा द्वारा प्रस्तावित एक संघीय कर था।

फाइनेंशियल एक्शन टास्क फोर्स (एफएटीएफ) एक अंतर सरकारी संगठन है जो मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण से निपटने के लिए नीतियों को बढ़ावा देता है।

फाइनेंशियल चॉइस एक्ट एक बिल है जिसे डोड-फ्रैंक एक्ट में उल्लिखित विनियमों को रोल करने के लिए डिज़ाइन किया गया है।

वित्तीय फोरेंसिक एक ऐसा क्षेत्र है जो आपराधिक वित्तीय गतिविधि की पहचान करने के लिए वित्तीय ऑडिटिंग कौशल के साथ आपराधिक जांच कौशल को जोड़ता है।

वित्तीय सेवा एजेंसी, या एफएसए, एक जापानी सरकारी इकाई है जो बैंकिंग, बीमा और प्रतिभूतियों और विनिमय की देखरेख के लिए जिम्मेदार है।

एफएसओसी डोड-फ्रैंक अधिनियम द्वारा गठित एक परिषद है, जो वित्तीय प्रणाली और इसकी स्थिरता की निगरानी के लिए आरोपित है।

वित्तीय सेवा प्राधिकरण यूनाइटेड किंगडम में 2013 तक वित्तीय सेवा नियामक निकाय था।

वित्तीय शेंनिगन एक कंपनी या इकाई के वास्तविक वित्तीय प्रदर्शन या वित्तीय स्थिति को गलत तरीके से प्रस्तुत करने के लिए डिज़ाइन किए गए कार्य हैं।

FINTRAC - कनाडा के वित्तीय लेनदेन और रिपोर्ट विश्लेषण केंद्र - अवैध वित्तीय गतिविधियों को पहचानने और रोकने के लिए लेनदेन की निगरानी करता है।

वित्तीय अपराध प्रवर्तन नेटवर्क ट्रेजरी विभाग द्वारा प्रशासित एक ब्यूरो है जो मनी लॉन्ड्ररों और अन्य वित्तीय अपराधियों को दंडित करने के लिए बनाया गया था।

नियम दाखिल करने वाले पहले कहते हैं कि मुकदमा दायर करने वाली पहली पार्टी मुकदमे या कानूनी कार्यवाही के स्थान के लिए अपने गृह न्यायालयों से सम्मानित किया जाता है।

पांच प्रतिशत के नियम में ओवर-द-काउंटर लेनदेन पर कमीशन दर निर्धारित करते समय दलालों को निष्पक्ष और नैतिक प्रथाओं का उपयोग करने की आवश्यकता होती है।

फ्री ऑन बोर्ड (एफओबी) एक व्यापार शब्द है जो उस बिंदु को इंगित करता है जिस पर एक खरीदार या विक्रेता एक जहाज पर ले जाए जा रहे सामान के लिए उत्तरदायी हो जाता है।

एसईसी फॉर्म 144: सिक्योरिटीज की प्रस्तावित बिक्री की सूचना विशिष्ट परिस्थितियों में उस कंपनी के शेयर को बेचने का आदेश देते समय प्रतिभूति और विनिमय आयोग या एसईसी के पास दायर की जाती है।

एसईसी फॉर्म 3: सिक्योरिटीज के लाभकारी स्वामित्व का प्रारंभिक विवरण एक कंपनी के अंदरूनी सूत्र या प्रमुख शेयरधारक द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ इनसाइडर ट्रेडिंग को विनियमित करने में मदद करने के उद्देश्य से दायर किया गया एक दस्तावेज है।

एसईसी फॉर्म 5: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण एक दस्तावेज है जिसे कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ फाइल करना होगा यदि उन्होंने उस वर्ष के दौरान लेनदेन किया है जो उन्होंने पहले फॉर्म 4 के माध्यम से रिपोर्ट नहीं किया था।

एसईसी फॉर्म 13F एक संस्थागत निवेश प्रबंधकों द्वारा दायर की गई त्रैमासिक रिपोर्ट है जो उनके शीर्ष इक्विटी शेयरों का खुलासा करते हुए उनकी अमेरिकी इक्विटी होल्डिंग्स का खुलासा करती है।

एसईसी फॉर्म 4: लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण एक दस्तावेज है जिसे कंपनी के अंदरूनी सूत्रों की होल्डिंग में सामग्री परिवर्तन होने पर सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ दायर किया जाना चाहिए।

धोखाधड़ी का विश्वास दिवालिएपन ट्रस्टी के माध्यम से किसी अन्य पार्टी को संपत्ति का अवैध या अनुचित हस्तांतरण है। धोखाधड़ी के दो प्रकार मौजूद हैं, वास्तविक धोखाधड़ी और रचनात्मक धोखाधड़ी।

एफटीसी एक स्वतंत्र एजेंसी है जिसका उद्देश्य उपभोक्ताओं की सुरक्षा करना और उपभोक्ता संरक्षण और अविश्वास कानूनों को लागू करके एक प्रतिस्पर्धी बाजार सुनिश्चित करना है।

पूर्ण प्रकटीकरण दोनों पक्षों के लिए व्यापार लेनदेन में सामान्य आवश्यकता है जो लेनदेन से संबंधित किसी भी सामग्री के मुद्दे के बारे में पूरी सच्चाई बताने के लिए है।

सामान्य डेटा संरक्षण विनियमन (GDPR) यूरोपीय संघ के भीतर व्यक्तियों के व्यक्तिगत डेटा के संग्रह और प्रसंस्करण के लिए दिशानिर्देश निर्धारित करता है।

घोस्टिंग एक अवैध प्रथा है जिसके तहत दो या दो से अधिक बाजार निर्माता सामूहिक रूप से स्टॉक की कीमत को प्रभावित करने का प्रयास करते हैं।

गिन्जी ट्रेडिंग ऑफर प्राइस पर एक ऑर्डर का हिस्सा बेचने का अभ्यास है और शेष ब्रोकर को कम बोली मूल्य पर।

वैश्विक रिकवरी दर धोखाधड़ी से संबंधित नुकसान या उबरने योग्य सुविधाओं को पुनर्प्राप्त करने वाले व्यवसायों को संदर्भित कर सकती है, जिन्हें उधारकर्ता का डिफ़ॉल्ट माना जाता है।

ग्रे बॉक्स अपने आंतरिक कामकाज के सीमित ज्ञान के साथ सॉफ्टवेयर का परीक्षण है।

गन जंपिंग तब होती है जब पूंजी बाजार के भीतर अनुचित लाभ के लिए अज्ञात, निजी या अंदर की जानकारी का उपयोग किया जाता है।

हेबेंडम क्लॉज कानूनी भाषा है जो संपत्ति हस्तांतरण से संबंधित अनुबंधों में शामिल है, अधिकार, प्रतिबंध और शब्द की स्थापना।

Hacktivism एक सामाजिक या राजनीतिक कार्यकर्ता योजना है जो एक सुरक्षित कंप्यूटर प्रणाली पर कहर बनकर टूटती है।

हार्ट-स्कॉट-रोडिनो एंटीट्रस्ट सुधार अधिनियम 1976 में विलय, अधिग्रहण या निविदा प्रस्ताव को पूरा करने से पहले बड़ी कंपनियों को रिपोर्ट दर्ज करने की आवश्यकता है।

एक उच्च उपज निवेश कार्यक्रम एक कपटपूर्ण निवेश योजना है जो निवेश पर असाधारण रूप से उच्च रिटर्न देने के लिए है।

हाउसिंग एंड इकोनॉमिक रिकवरी एक्ट ने एफएचए को सबप्राइम उधारकर्ताओं के लिए नए 30-वर्षीय फिक्स्ड-रेट बंधक में $ 300 बिलियन तक की गारंटी दी।

होवी टेस्ट यह निर्धारित करता है कि क्या लेन-देन योग्य हैं?

एक निहित अनुबंध कानूनी रूप से बाध्यकारी समझौता है जो इसमें शामिल दलों के कार्यों, व्यवहार या परिस्थितियों से बनता है। लिखित प्रमाण की जरूरत नहीं है।