अपराध और धोखाधड़ी

निहित वारंटी उन आश्वासनों के लिए एक कानूनी शब्द है जो एक उत्पाद के उद्देश्य के लिए फिट है और एक साधारण खरीदार की अपेक्षाओं के अनुरूप है।

निषेधाज्ञा एक अदालत का आदेश है जो किसी व्यक्ति या संस्था को या तो एक विशिष्ट कार्रवाई करने या रोकने की आवश्यकता होती है।

1988 के इनसाइडर ट्रेडिंग एक्ट ने 1934 के सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट में संशोधन किया, ताकि इनसाइडर ट्रेडिंग कानूनों को लागू किया जा सके।

1984 का इनसाइडर ट्रेडिंग प्रतिबंध अधिनियम संघीय कानून का एक टुकड़ा है जो एसईसी को अंदरूनी व्यापार के लिए नागरिक दंड की अनुमति देता है।

इंटरमार्केट सर्विलांस ग्रुप मार्केट में हेरफेर और धोखाधड़ी के लिए निगरानी करता है, और अंतर्राष्ट्रीय सदस्यों के बीच जानकारी साझा करता है।

अंतर्राष्ट्रीय समाशोधन प्रणाली वित्तीय उत्पादों या परिसंपत्तियों के लिए एक व्यापार समाशोधन प्रणाली है जब पार्टियां विभिन्न देशों में होती हैं।

इंटरपोजिशनिंग से तात्पर्य ग्राहक के बीच गैर-लाभकारी तीसरे पक्ष का उपयोग करने की अवैध प्रथा और बाजार में उपलब्ध सर्वोत्तम मूल्य से है।

अंतर्राष्ट्रीय श्रम संगठन (ILO) एक संयुक्त राष्ट्र एजेंसी है जिसका उद्देश्य \ _

मानकीकरण या आईएसओ के लिए अंतर्राष्ट्रीय संगठन एक अंतरराष्ट्रीय गैर सरकारी संगठन है जो राष्ट्रीय मानकों निकायों से बना है।

कांग्रेस द्वारा बनाया गया, 1940 का निवेश कंपनी अधिनियम, निवेश कंपनियों के संगठन और उनके उत्पाद की पेशकश को नियंत्रित करता है।

1940 का निवेश सलाहकार अधिनियम एक अमेरिकी संघीय कानून है जो एक निवेश सलाहकार / सलाहकार की भूमिका और जिम्मेदारियों को परिभाषित करता है।

इन्वेस्टमेंट काउंसिल एसोसिएशन ऑफ अमेरिका गैर-लाभकारी समूह, प्रतिभूति और विनिमय आयोग जैसे नियामकों के लिए निवेश सलाहकार का प्रतिनिधित्व करता है।

इंटरनेशनल ऑर्गनाइजेशन ऑफ सिक्योरिटीज कमिशन सिक्योरिटीज रेग्युलेटरी एजेंसियों का एक ग्लोबल कोऑपरेटिव है, जिसका मकसद मार्केट्स को बनाए रखना है।

इंडिविजुअल ट्रांसफर कोटा (ITQ) एक कोटा है, जो एक शासी निकाय द्वारा व्यक्तियों या फर्मों पर लगाया जाता है, जो एक अच्छे या सेवा के उत्पादन को सीमित करता है।

इवान बोस्की, स्टॉक ट्रेडर, टेकओवर आर्बिट्राजर और मार्केट मैनिप्युलेटर, 1980 के दशक के जंक बांड फ्यूल मर्जर मेनिया की ज्यादतियों का प्रतीक बन गए हैं।

निवेशक संरक्षण अधिनियम ने SEC की शक्तियों का विस्तार किया और वित्तीय धोखाधड़ी की रिपोर्ट करने के लिए एक व्हिसलब्लोअर इनाम की स्थापना की।

जोन्स अधिनियम एक संघीय कानून है जो संयुक्त राज्य अमेरिका में समुद्री वाणिज्य को नियंत्रित करता है।

अपने ग्राहक के रूप को जानें, निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों की जोखिम सहिष्णुता, निवेश ज्ञान और वित्तीय स्थिति के बारे में विवरण जानते हैं।

किटिंग एक वित्तीय साधन का कपटपूर्ण उपयोग है जैसे कि अतिरिक्त क्रेडिट प्राप्त करने के लिए एक चेक जो अधिकृत नहीं है।

एक लैपिंग योजना एक कपटपूर्ण प्रथा है जिसमें इस तथ्य को छिपाने के लिए खातों की रसीदों में फेरबदल करना शामिल है कि प्राप्य भुगतान चोरी हो गया है।

एक किंवदंती स्टॉक प्रमाण पत्र पर एक बयान है जो स्टॉक के हस्तांतरण पर प्रतिबंध लगाता है, अक्सर अपंजीकृत प्रतिभूतियों के लिए एसईसी आवश्यकताओं के कारण।

एक लेप्रेचुन नेता एक कॉर्पोरेट कार्यकारी है, जो कि सक्षम आयरिश योगिनी की तरह शरारती है और कहा जाता है कि उसके पास पैसे और सोने के दफन खजाने हैं।

टिप्पणी का एक पत्र सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन का एक पत्र है जो किसी कंपनी को उसके पंजीकरण विवरण को दाखिल करने के जवाब में भेजा जाता है।

क्षतिपूर्ति का एक पत्र एक पत्र है जो गारंटी देता है कि अनुबंध के प्रावधानों को पूरा किया जाएगा; अन्यथा, वित्तीय सुधार किए जाएंगे।

लाइसेंसिंग एग्रीमेंट एक लिखित समझौता होता है जिसके द्वारा किसी संपत्ति या गतिविधि का मालिक किसी अन्य पार्टी को निर्दिष्ट मापदंडों के तहत उस संपत्ति का उपयोग करने की अनुमति देता है।

लिली लेडबेटर फेयर पे एक्ट 2009 का एक कानून है जिसमें काम करने वाले मजदूरों की उम्र, धर्म, राष्ट्रीय मूल, नस्ल, लिंग और विकलांगता के आधार पर वेतन भेदभाव के खिलाफ सुरक्षा प्रदान की जाती है।

निवेशक हैं

एक खामी एक तकनीकी है जो किसी व्यक्ति या व्यवसाय को कानून के दायरे से बचने और कानून का सीधे उल्लंघन किए बिना प्रतिबंधित करने की अनुमति देती है।

एक मैक्रो वायरस एक सॉफ्टवेयर प्रोग्राम को संक्रमित करता है और प्रोग्राम खुलने पर स्वचालित रूप से शुरू होने के लिए क्रियाओं की एक श्रृंखला का कारण बनता है।

Malfeasance एकमुश्त तोड़फोड़ का एक कार्य है जिसमें एक अनुबंध के लिए एक पार्टी एक ऐसा कार्य करती है जो जानबूझकर नुकसान का कारण बनती है।

बाजार पूंजीकरण नियम न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (एनवाईएसई) द्वारा निर्धारित एक नियम है जिसे न्यूनतम बाजार मूल्य को लगातार सूचीबद्ध करने के लिए निर्धारित किया जाता है।

बाजार अनुशासन बैंकों, वित्तीय संस्थानों, संप्रभुता और वित्तीय उद्योग में अन्य प्रमुख खिलाड़ियों को उनके हितधारकों के जोखिमों पर विचार करते हुए व्यवसाय का संचालन करने के लिए है।

मार्केटिंग धोखाधड़ी एक कंपनी या व्यक्ति द्वारा किसी उत्पाद या सेवा के प्रचार में किया गया एक अवैध अभ्यास है।

मार्केट सर्विलांस प्रतिभूति बाजारों में अपमानजनक, जोड़ तोड़ या अवैध व्यापारिक प्रथाओं की रोकथाम और जांच है। बाजार की निगरानी निजी क्षेत्र और सार्वजनिक क्षेत्र द्वारा प्रदान की जा सकती है।

मार्शल योजना एक अमेरिकी-प्रायोजित कार्यक्रम था जिसे द्वितीय विश्व युद्ध के बाद यूरोपीय देशों की मदद के लिए लागू किया गया था जो संघर्ष में नष्ट हो गए थे।

सामग्री अंदरूनी जानकारी एक कंपनी के पहलुओं के बारे में भौतिक जानकारी है जो अभी तक सार्वजनिक नहीं है लेकिन जारी होने के बाद इसकी शेयर की कीमत पर प्रभाव पड़ेगा।

मास्टर-सेवक नियम एक कानूनी दिशानिर्देश है जिसमें कहा गया है कि नियोक्ता अपने कर्मचारियों के कार्यों के लिए जिम्मेदार हैं।

मैकफेडन अधिनियम संघीय कानून है जिसने व्यक्तिगत राज्यों को राज्य के भीतर स्थित बैंक शाखाओं को संचालित करने का अधिकार दिया है।

MiFID एक यूरोपीय संघ कानून है जो यूरोपीय आर्थिक क्षेत्र के सभी सदस्य राज्यों में निवेश सेवाओं के लिए विनियमन का मानकीकरण करता है।

MiFID II वित्तीय उद्योग सुधार कानून का एक यूरोपीय संघ पैकेट है, जिसे वित्तीय बाजारों को विनियमित करने के लिए स्थापित किया गया है, जिसे 3 जनवरी 2018 को शुरू किया गया। यह मूल MiFID की जगह लेता है।