एसईसी फॉर्म 5 क्या है: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण?
एसईसी फॉर्म 5: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण एक दस्तावेज है जिसे कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ दर्ज करना होगा यदि उन्होंने उस वर्ष के दौरान लेनदेन किया है जो उन्होंने पहले के माध्यम से रिपोर्ट नहीं किया था 4. (अंदरूनी सूत्र फ़ाइल 4 को तब बनाते हैं जब उनकी होल्डिंग में कोई सामग्री परिवर्तन होता है।) फॉर्म 5 प्रकटीकरण के माध्यम से अवैध अंदरूनी व्यापार को रोकने में मदद करता है। इनसाइडर ट्रेडिंग किसी व्यक्ति द्वारा सुरक्षा की खरीद या बिक्री है, जिसकी सुरक्षा के बारे में सामग्री nonpublic जानकारी तक पहुंच है। यदि अंदरूनी जानकारी व्यापार करता है जब सामग्री की जानकारी की घोषणा नहीं की गई है, तो व्यापार अवैध है।
एसईसी फॉर्म 5 कौन दाखिल कर सकता है: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण?
कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को एक फॉर्म 5 दाखिल करना होगा यदि उन्होंने वर्ष के दौरान सुरक्षा लेनदेन का संचालन पहले एसईसी फॉर्म में रिपोर्ट नहीं किया है। 4. एक अंदरूनी सूत्र को कंपनी के निदेशक या वरिष्ठ अधिकारी के रूप में परिभाषित किया गया है, साथ ही साथ कोई भी व्यक्ति या संस्था जो लाभप्रद रूप से 10% से अधिक का मालिक है कंपनी के मतदान शेयरों में से।
एसईसी फॉर्म 5 का इरादा
फॉर्म 5 प्रकटीकरण के माध्यम से अवैध अंदरूनी व्यापार को रोकने में मदद करता है। उदाहरण के लिए, जुलाई 2018 में, बोस्टन के एक संघीय जूरी ने शुल्ट्ज चैन और सोंगजियांग वांग को पाया, जिन्होंने क्रमशः इनक्रेड ट्रेडिंग के लिए अकेबिया थेरेप्यूटिक्स एंड मेरिमैक फार्मास्यूटिकल्स इंक में काम किया। चैन और वांग दोनों ने आरोपों से इनकार किया; हालांकि, अभियोजन पक्ष ने कहा कि 2013 से 2014 तक, वांग ने कैम्ब्रिज, मैसाचुसेट्स-आधारित कंपनी के परिणामों की सार्वजनिक घोषणा से पहले चैन को मेरिमैक की सकारात्मक दवा के अध्ययन के बारे में जानकारी दी। ज्ञान के साथ, चैन और उनकी पत्नी ने मेरिमैक स्टॉक की कई खरीदारी की। एक उदाहरण में युगल ने 136, 000 डॉलर कमाए।
फॉर्म 5 दाखिल करते समय अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग से पूरी तरह से बचा नहीं जा सकता है, यह व्यक्तियों और संगठनों को अधिक जवाबदेह बनाने की दिशा में एक कदम है।
SEC फॉर्म 5 कैसे फाइल करें
SEC फॉर्म 5 के लिए निम्नलिखित की आवश्यकता होती है:
- रिपोर्टिंग व्यक्ति का नाम और भौतिक पता। जारीकर्ता का वित्तीय वर्ष के लिए जारीकर्ता का नाम और स्टॉक टिकर बयान (महीने / दिन / वर्ष) समाप्त हो गया है, यदि फॉर्म 5 एक संशोधन है, तो मूल फॉर्म (माह / दिन / वर्ष) दर्ज किया गया था जारीकर्ता (जैसे, निदेशक, 10% मालिक, अधिकारी, या अन्य) को रिपोर्ट करने वाले व्यक्ति का संबंध। यदि यह प्रतिभूतियों की व्यक्तिगत या संयुक्त / समूह रिपोर्टिंग सूची है, तो लेन-देन की तारीख, डीम्ड निष्पादन दिनांक, लेनदेन कोड, आदि। जारीकर्ता के वित्तीय वर्ष के अंत में स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की राशि, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष स्वामित्व का एक नोट, और अप्रत्यक्ष लाभकारी स्वामित्व की प्रकृति
फॉर्म 5 भी SEC फॉर्म 3 से संबंधित है, जो सभी कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को ट्रैक करता है। प्रत्येक कंपनी के अंदरूनी सूत्र को 10 दिनों के बाद फॉर्म 3 नहीं फाइल करना चाहिए क्योंकि वह किसी कंपनी से संबद्ध हो जाता है।
एसईसी फॉर्म 5 डाउनलोड करें: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण
यहाँ एक डाउनलोड करने योग्य एसईसी फॉर्म 5 का लिंक दिया गया है: प्रतिभूति के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण।
चाबी छीन लेना
- कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को फॉर्म 5 दाखिल करना होगा यदि उन्होंने उस वर्ष के दौरान लेन-देन का संचालन किया है जो उन्होंने पहले फॉर्म 4. के माध्यम से रिपोर्ट नहीं किया था। फॉर्म 5 प्रकटीकरण के माध्यम से अवैध अंदरूनी व्यापार को रोकने में मदद करता है। यदि एक अंदरूनी सूत्र उन सूचनाओं पर ट्रेड करता है, जिनकी घोषणा नहीं की गई है, तो व्यापार अवैध है।
