सेक फॉर्म बी.डी.

SEC फॉर्म बीडी क्या है

एसईसी फॉर्म बीडी एक ऐसा रूप है जिसे संयुक्त राज्य अमेरिका में दलाल-डीलर के रूप में पंजीकरण के लिए आवेदन करने के लिए पूरा करने और अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) को प्रस्तुत करने की आवश्यकता है। फॉर्म के लिए आवश्यक है कि आवेदन करने वाली कंपनी पृष्ठभूमि की जानकारी का खुलासा करे, जिसमें प्रबंधन नीतियां शामिल हैं जो फर्म को निर्देशित करती हैं, अधिकारियों और सामान्य साझेदारों के नाम, उत्तराधिकारी की जानकारी और किसी भी वर्तमान कानूनी कार्यवाही या पिछले प्रतिभूतियों के उल्लंघन। जिन प्रावधानों के लिए सभी प्रतिभूति दलालों की आवश्यकता होती है, उन्हें SEC के साथ पंजीकृत किया जाना चाहिए, जो सिक्योरिटीज एक्सचेंज अधिनियम 1934 की धारा 15 के तहत आते हैं।

एसईसी फॉर्म बीडी को तोड़कर

एसईसी फॉर्म बीडी (ब्रोकर-डीलर पंजीकरण के लिए "वर्दी आवेदन") का उपयोग ब्रोकर-डीलरों द्वारा एसईसी, स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ), और न्यायालयों के साथ पंजीकरण करने के लिए किया जाता है। ब्रोकर-डीलरों को केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) प्रणाली के माध्यम से फॉर्म बीडी दर्ज करना चाहिए, जो वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईआरडी) द्वारा संचालित होता है। फॉर्म बीडी छह अलग-अलग यूनिफ़ॉर्म पंजीकरण फॉर्मों में से एक है जो फ़िन्रा के वेब सीआरडी® के साथ इलेक्ट्रॉनिक रूप से सूचना दर्ज करने के लिए उपयोग किया जाता है। जब आवेदक पहली बार सीआरडी के साथ दाखिल कर रहा है, तो एक पूर्ण पेपर फॉर्म बीडी की आवश्यकता होती है। इसके अलावा, कुछ न्यायालयों को फॉर्म बीडी के एक अलग पेपर दाखिल करने की आवश्यकता हो सकती है। आवेदक को विशिष्ट दाखिल आवश्यकताओं के लिए उपयुक्त क्षेत्राधिकार से संपर्क करना चाहिए।

वेब CRD® केंद्रीय प्रतिभूति और पंजीकरण प्रणाली है जिसका उपयोग अमेरिकी प्रतिभूति उद्योग और इसके नियामकों द्वारा किया जाता है। CRD में ब्रोकर-डीलर फर्मों और उनके संबंधित व्यक्तियों के पंजीकरण रिकॉर्ड शामिल हैं, जिनमें उनकी योग्यता, रोजगार और प्रकटीकरण इतिहास शामिल हैं। यह फॉर्म फाइलिंग, फिंगरप्रिंट सबमिशन, योग्यता परीक्षा और सतत-शिक्षा सत्रों के प्रसंस्करण की सुविधा भी प्रदान करता है। वेब CRD® एक सुरक्षित प्रणाली है जो केवल फर्मों और नियामकों को ही दी जाती है जिन्हें फिनारा द्वारा एक्सेस की अनुमति दी गई है।