एसईसी फॉर्म 19 बी -4 क्या है?
एसईसी फॉर्म 19 बी -4 एक ऐसा रूप है जिसका उपयोग प्रतिभूति विनियामक और विनिमय आयोग (एसईसी) को एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) द्वारा प्रस्तावित नियम परिवर्तन के नियम 1934 से 434 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के तहत सूचित करने के लिए किया जाता है।
एक स्व-नियामक संगठन एक गैर-सरकारी निकाय है जो किसी उद्योग या पेशे पर कुछ हद तक नियामक प्राधिकरण का उपयोग करता है। वित्तीय उद्योग में एसआरओ के उदाहरणों में स्टॉक एक्सचेंज शामिल होंगे जैसे कि न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज या NASDAQ, पंजीकृत क्लियरिंग एजेंसियां जैसे कि डिपॉजिटरी ट्रस्ट एंड क्लियरिंग कॉर्पोरेशन, और नगरपालिका सिक्योरिटीज नियममेकिंग बोर्ड।
एसईसी फॉर्म 19 बी -4 को समझना
स्व-नियामक संगठनों को अपने नियमों में कोई परिवर्तन करने से पहले SEC के साथ SEC फॉर्म 19b-4 दाखिल करना आवश्यक है, विशेष रूप से ट्रेडिंग नियमों के संबंध में। फाइलिंग में, एसआरओ को एसईसी स्टाफ को नए नियमों को सही ठहराना चाहिए, जिससे स्पष्ट हो सके कि नियम परिवर्तन उचित व्यापारिक बाजारों का समर्थन करता है, और निवेशक सुरक्षा और आवश्यक निगरानी प्रक्रिया प्रदान करता है। एक सार्वजनिक टिप्पणी की अवधि प्रत्येक 19b-4 फाइलिंग के बाद होती है जिससे अन्य एक्सचेंज और जनता प्रस्तावित नियम परिवर्तन के लिए समर्थन या विरोध कर सकते हैं। सभी 19 बी -4 फाइलिंग एसईसी के इलेक्ट्रॉनिक दस्तावेज़ सभा, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति (EDGAR) प्रणाली पर उपलब्ध कराई गई हैं। एक बार जब आधिकारिक रूप से फाइल किया जाता है, तो एसईसी समीक्षा और अनुमोदन या इनकार 90 से 270 दिनों तक ले सकता है। यदि आवश्यक जानकारी को अंतिम रूप से दाखिल नहीं किया जाता है, तो SEC कर्मचारी 19b-4 फाइलिंग को अस्वीकार कर देगा।
