सेक फार्म 497

एसईसी फॉर्म 497 क्या है

एसईसी फॉर्म 497 एक दस्तावेज है जो निवेश कंपनियां अपनी निश्चित सामग्रियों को प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के इलेक्ट्रॉनिक डेटा सभा, विश्लेषण और रिट्रीवल (ईडीजीएआर) फाइलिंग सिस्टम में दाखिल करने के लिए उपयोग करती हैं।

ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म 497

एसईसी फॉर्म 497 का उपयोग उन निवेश कंपनियों द्वारा किया जाता है, जिन्हें प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1933 के नियम 497 के अनुसार निश्चित सामग्री दाखिल करने की आवश्यकता होती है। निश्चित सामग्री में ऐसे दस्तावेज शामिल होते हैं जैसे प्रॉक्सी स्टेटमेंट, प्रॉस्पेक्टस प्रकाशन, वार्षिक और अर्ध-पारस्परिक पारस्परिक शेयरधारक रिपोर्ट, विवरण अतिरिक्त सूचना (SAI) और कई अन्य उदाहरण।

अमेरिका में, SEC के साथ फाइल करने वाली सभी कंपनियों को EDGAR वेबसाइट पर अपने दस्तावेज उपलब्ध कराने और अपलोड करने होंगे। यह इलेक्ट्रॉनिक डिपॉजिटरी निवेशकों को एक विशिष्ट कंपनी के सभी फाइलिंग तक पहुंचने की अनुमति देती है। EDGAR पर प्राप्त किए जा सकने वाले दस्तावेजों में तिमाही और वार्षिक कॉर्पोरेट रिपोर्ट और वित्तीय विवरण शामिल हैं। EDGAR का उपयोग करके फॉर्म 10-के और फॉर्म 10-क्यू को भी एक्सेस किया जा सकता है। फॉर्म 10-K एक विस्तृत कंपनी का इतिहास, ऑडिट किए गए वित्तीय विवरण, उत्पादों और सेवाओं का विवरण और संगठन की वार्षिक समीक्षा, इसके संचालन और उन बाजारों को प्रदान करता है जिसमें कंपनी संचालित होती है। फॉर्म 10-क्यू एक त्रैमासिक रिपोर्ट है जिसमें पिछले तीन महीनों के दौरान कंपनी के संचालन के बारे में अनधिकृत वित्तीय विवरण और जानकारी शामिल है।

EDGAR डेटाबेस के उपयोगकर्ता कंपनी के टिकर प्रतीक को इनपुट करके एक विशिष्ट संगठन के कॉर्पोरेट फाइलिंग के लिए खोज कर सकते हैं। जिन कंपनियों के पास सबसे हाल का फाइलिंग है, उन्हें आमतौर पर पहले दिखाया जाता है।

एसईसी फॉर्म 497 दाखिल करने की छूट

1933 का प्रतिभूति अधिनियम, जिसे आमतौर पर "प्रतिभूतियों में सच्चाई" कानून के रूप में जाना जाता है, दो प्राथमिक मिशनों को पूरा करता है। एक यह सुनिश्चित करना है कि निवेशकों के पास व्यापक वित्तीय वक्तव्यों और अन्य प्रतिभूतियों के बारे में अन्य प्रासंगिक जानकारी है जो सार्वजनिक रूप से खरीद के लिए उपलब्ध हैं; दूसरी प्रतिभूतियों को बेचने वाली कंपनियों द्वारा धोखेबाज और कपटपूर्ण जानकारी के वितरण को रोकने के लिए है। इन फरमानों को लागू करने में मदद करने के लिए, एसईसी को आवश्यकता है कि अमेरिका में सार्वजनिक बिक्री के लिए उपलब्ध प्रतिभूतियों को आम तौर पर आयोग के पास पंजीकृत होना चाहिए। हालाँकि, SEC इस नियम के लिए कुछ अपवादों की अनुमति देता है।

एसईसी के अनुसार, पंजीकरण की आवश्यकता से विशिष्ट छूट में निजी प्रसाद शामिल हैं जो केवल कुछ व्यक्तियों या संस्थानों को उपलब्ध कराए जाते हैं; सीमित आकार का प्रसाद; तीव्र प्रसाद; और नगरपालिका, राज्य और संघीय सरकारों की प्रतिभूतियाँ। पंजीकरण की आवश्यकता से छोटे प्रसाद के स्कोर को छूट देकर, एसईसी जनता को सुरक्षा प्रसाद की लागत को कम करने में मदद करता है।