सेक फॉर्म एन

SEC फॉर्म N-14AE क्या है

SEC फॉर्म N-14AE अब सक्रिय रूप नहीं है। यह एक अप्रत्यक्ष EDGAR सबमिशन प्रकार है जिसका उपयोग पंजीकरण विवरण दर्ज करने के लिए ओपन-एंड फंड द्वारा किया जाता है। SEC Form N-14AE को SEC Form N-14 से बदल दिया गया है।

एसईसी फॉर्म एन -14 एए को तोड़कर

SEC फॉर्म N-14AE, SEC नियम 488 को संतुष्ट करने के बारे में आया, जो कि ओपन-एंडेड निवेश कंपनियों द्वारा प्रतिभूतियों के पंजीकरण की प्रभावी तिथि को नियंत्रित करता है। इसने नियम 488 के तहत स्वत: प्रभावशीलता के साथ प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने वाले ओपन-एंड फंड की आवश्यकता के लिए एक पंजीकरण वक्तव्य का गठन किया, स्वयं नियम 145 का परिणाम है, जिसने निवेशकों के लिए लागू प्रतिभूति अधिनियम 1933 के संरक्षणों को लागू किया, जो पहले विलय और शर्तों के रूप में बाहर रखी स्थितियों में प्रतिभूतियों की पेशकश करते थे। व्यापार संयोजन लेनदेन। नियम 488, नियम 145 के अनुसार लेनदेन में जारी किए गए प्रतिभूतियों के प्रभावी पंजीकरण की तारीखों के लिए मानकों को निर्दिष्ट करता है।

एसईसी ने 2006 में घोषित किया कि यह SEC फॉर्म N-14AE और N-14AE / A को बंद कर देगा और पूर्व में उन प्रपत्रों को दाखिल करने के लिए आवश्यक संस्थाओं को तुरंत SEC फॉर्म N-14 और N-14 / A के तहत दाखिल करना शुरू कर सकता है, जहां स्थान था नियम 488 के अनुरूप पंजीकरण विवरण उपलब्ध कराने के लिए उपलब्ध है।

पंजीकरण विवरण के भाग

1933 का प्रतिभूति अधिनियम, जो स्टॉक मार्केट क्रैश 1929 की प्रतिक्रिया के रूप में आया था, कहता है कि प्रत्येक अमेरिकी कंपनी को एक सार्वजनिक पेशकश के अग्रिम में SEC के साथ एक पंजीकरण बयान दर्ज करना होगा।

प्रत्येक पंजीकरण विवरण, जिसमें SEC फॉर्म N-14AE एक प्रकार का था, जिसमें दो खंड शामिल हैं। पहला प्रोस्पेक्टस है, इसकी कानूनी जानकारी और खुलासे के साथ, जो संभावित खरीदारों के लिए उपलब्ध होना चाहिए। दूसरे खंड में SEC के साथ फाइल करने की जानकारी है लेकिन निवेशकों के साथ साझा करने के लिए आवश्यक नहीं है।

प्रॉस्पेक्टस का लक्ष्य एक सूचित निर्णय लेने में निवेशक की सहायता करना है। ओपन-एंड फंड का प्रॉस्पेक्टस फंड के लक्ष्यों, रणनीतियों, जोखिमों, फीस और वितरण नीति जैसी चीजों का वर्णन करता है। निवेशकों को खुद को शिक्षित करने का एक सरल तरीका यह है कि वे अपने पोर्टफोलियो या उन निवेश उत्पादों पर परिसंपत्तियों के प्रॉस्पेक्टस को पढ़ें, जिन पर वे विचार कर रहे हैं।

पंजीकरण विवरण तक पहुँच

निवेशकों के लिए संयुक्त राज्य अमेरिका में पंजीकरण विवरणों का उपयोग करने का सबसे आसान तरीका एसईसी के एडगर ऑनलाइन फाइलिंग सिस्टम के माध्यम से है। प्रभावी निवेश के लिए समय पर सूचना के महत्व के कारण, EDGAR को आवश्यक रूप से जल्दी से जल्दी निवेशकों और विश्लेषकों के हाथों में पंजीकरण विवरण सहित आवश्यक जानकारी डाल देता है।

उस ने कहा, जब EDGAR फ़ाइलों से जानकारी निकालने की बात आती है तो सीखने की अवस्था होती है। ईडीजीएआर पर एसईसी फाइलिंग सुसंगत संरचना के होते हैं, लेकिन पहली बार में विशिष्ट डेटा बिंदुओं के लिए स्किम करना अक्सर मुश्किल होता है। यह निवेशकों के लिए पंजीकरण बयानों के साथ-साथ त्रैमासिक और वार्षिक रिपोर्ट पढ़ने का एक और कारण है।