SEC फॉर्म ADV-W क्या है
SEC फॉर्म ADV-W एक फॉर्म है जिसका उपयोग SEC के साथ पंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में पंजीकरण वापस लेने के लिए किया जाता है। इस फॉर्म में कई शेड्यूल हैं जिन्हें सलाहकार की संपर्क जानकारी, वर्तमान व्यवसाय और ग्राहक की स्थिति की सूची को पूरा करना होगा। पुस्तकों और अभिलेखों के विवरण के साथ वित्तीय स्थिति का विवरण भी आवश्यक है।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू
SEC फॉर्म ADV-W तब प्रस्तुत किया जाता है जब एक RIA निवेश सलाहकार के रूप में अभ्यास करने के लिए अपने सक्रिय लाइसेंस को बनाए रखना चाहता है। यह भी उपयोग किया जाता है अगर सलाहकार संघीय से राज्य पंजीकरण पर स्विच कर रहा है। लेकिन कार्रवाई के बाद के पाठ्यक्रम का पीछा करने वाले सलाहकारों को फार्म के आठ के माध्यम से अनुभाग 1 ई को पूरा करने की आवश्यकता नहीं है। इस फाइलिंग से संबंधित अन्य रूपों में फॉर्म ADV-R और ADV-S शामिल हैं।
प्रपत्र ADV-W पर आवश्यक जानकारी
एक आरआईए जो एसईसी के साथ डीग्रीगिस्टर करना चाहता है, उसे फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू और उसके शेड्यूल पर निम्न जानकारी प्रदान करनी चाहिए:
- नाम, सीआरडी नंबर, और सलाहकार व्यवसाय के अन्य स्टेप्स को पहचानने की तारीख, जिसमें वह व्यवसाय करना चाहता है, और व्यवसाय से वापस लेने का कारण शामिल है, ग्राहक की संपत्ति के ग्राहक के पास बकाया है, जिसमें वे असाइन किए गए हैं और शामिल हैं किसके द्वारा वित्तीय स्थिति पुस्तिकाओं और अभिलेखों के पुनर्वितरण के खिलाफ किससे जुडाव और झूठ, उन लोगों की जानकारी की पहचान करना, जो किताबों और रिकॉर्डों की प्रतियां रखेंगे, और उक्त पुस्तकों और अभिलेखों का स्थान RAAA अतिरिक्त जानकारी
अक्सर, एक आरआईए फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू को भरने और दाखिल करने के लिए अपने वकील की सहायता लेगा। फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू का उपयोग सभी राज्यों और न्यायालयों में आरआईए के एसईसी पंजीकरण को वापस लेने के लिए किया जा सकता है जिसमें वह व्यवसाय करता है, या केवल उनमें से कुछ में; उत्तरार्द्ध को एक आंशिक फाइलिंग के रूप में जाना जाता है।
फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू फाइल करने के बाद रिकॉर्ड की आवश्यकताएं
एक बार फॉर्म एडीवी-डब्ल्यू दायर किए जाने के बाद, डी-पंजीकृत सलाहकार को अपने सभी रिकॉर्ड्स और पुस्तकों को कुछ समय के लिए बनाए रखने की आवश्यकता होगी, आमतौर पर दाखिल होने के लगभग तीन से पांच साल बाद। समय की सही लंबाई उस स्थिति पर निर्भर करती है जिसमें सलाहकार पंजीकृत था।
