SEC फॉर्म ADV-E क्या है
एसईसी फॉर्म एडीवी-ई में नकदी और प्रतिभूतियों, दोनों के ग्राहक प्रमाण पत्र शामिल हैं, जो एक पंजीकृत निवेश सलाहकार द्वारा आयोजित किए जाते हैं। एसईसी फॉर्म एडीवी-ई का उपयोग मुख्य रूप से एकाउंटेंट द्वारा किया जाता है। इसमें ग्राहक की प्रतिभूतियों और होल्डिंग्स की एक सूची के साथ सलाहकार और अभ्यास की स्थिति के बारे में जानकारी शामिल है।
ब्रेकिंग एसईसी फॉर्म एडीवी-ई
एसईसी फॉर्म एडीवी-ई की आवश्यकता एसईसी के द्वारा निवेश सलाहकार के अधिनियम 1940 के अनुसार है। इसका मूल्यांकन सटीकता और अनुपालन के लिए एक स्वतंत्र लेखाकार द्वारा किया जाता है। प्रपत्र का अंतिम उद्देश्य ग्राहक संपत्ति की उचित हैंडलिंग सुनिश्चित करना है।
फॉर्म एडीवी के भीतर मौजूद जानकारी सभी संभावित और मौजूदा निवेशकों के लिए महत्वपूर्ण है - जैसे आप किसी भी महत्वपूर्ण वित्तीय निर्णय पर गहन शोध करेंगे, जैसे घर या कार खरीदना।
SEC फॉर्म ADV-E के भाग
औपचारिक रूप से, फॉर्म एडीवी निवेश सलाहकारों द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) और राज्य प्रतिभूति अधिकारियों दोनों के साथ पंजीकरण करने के लिए उपयोग किया जाने वाला एकसमान रूप है। फॉर्म में दो भाग होते हैं। भाग 1 में निवेश सलाहकार के व्यवसाय, स्वामित्व, ग्राहकों, कर्मचारियों, व्यवसाय प्रथाओं, संबद्धताओं और सलाहकार या उसके कर्मचारियों के किसी भी अनुशासनात्मक घटनाओं के बारे में जानकारी की आवश्यकता होती है। भाग 1 एक चेक-इन-बॉक्स, भरण-इन-खाली प्रारूप में आयोजित किया जाता है। एसईसी प्रपत्र के इस भाग से सूचनाओं की समीक्षा करता है ताकि पंजीकरण को संसाधित किया जा सके और इसके नियामक और परीक्षा कार्यक्रमों का प्रबंधन किया जा सके।
2011 की शुरुआत में, भाग 2 में निवेश सलाहकारों को सादा अंग्रेजी में लिखे गए विवरणात्मक ब्रोशर तैयार करने की आवश्यकता होती है, जिसमें दी जाने वाली सलाहकार सेवाओं के प्रकार, सलाहकारों की शुल्क अनुसूची, अनुशासनात्मक जानकारी, हितों के टकराव और प्रबंधन और कुंजी की शैक्षिक और व्यावसायिक पृष्ठभूमि की जानकारी शामिल होती है। सलाहकार के सलाहकार कर्मियों। विवरणिका प्राथमिक प्रकटीकरण दस्तावेज है जो निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों को प्रदान करते हैं।
निवेश सलाहकारों को प्रतिवर्ष ग्राहकों को ब्रोशर में सामग्री परिवर्तन का सारांश देने की आवश्यकता होती है और ग्राहक को अद्यतन विवरणिका के साथ प्रदान करने के लिए पूर्ण अद्यतन विवरणिका या प्रस्ताव दिया जाता है। इसके अलावा, एक निवेश सलाहकार को ग्राहकों को एक ब्रोशर पूरक प्रदान करना चाहिए जो निवेश सलाहकार की ओर से कार्य करने वाले विशिष्ट कर्मचारियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है, जो वास्तव में ग्राहक को निवेश सलाह प्रदान करते हैं।
