एक श्रृंखला 11 प्रतिभूति लाइसेंस क्या है?

श्रृंखला 11 एक प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारकों को वर्तमान प्रतिभूतियों के उद्धरण प्रदान करने और निष्पादन के लिए अवांछित ग्राहक आदेश स्वीकार करने की अनुमति देता है। सहायक प्रतिनिधि के रूप में भी जाना जाता है - आदेश प्रसंस्करण परीक्षा (एआर), श्रृंखला 11 वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित है। यह ब्रोकरेज बिक्री सहायकों पर लागू होता है जो निष्पादन के लिए ब्रोकर-डीलर ग्राहकों से अवांछित ग्राहक आदेश लेते हैं और दर्ज करते हैं। हालाँकि, यह उन्हें नगरपालिका प्रतिभूतियों या प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रमों के लिए आदेश स्वीकार करने की अनुमति नहीं देता है। परीक्षा देने के लिए कोई शर्त नहीं है, हालांकि एक उम्मीदवार को पहले एफआईएनआरए के साथ पंजीकृत होना चाहिए।

ब्रेकिंग डाउन सीरीज़ 11

सीरीज़ 11 में एफआरआरए सदस्य फर्म से जुड़े लोग शामिल होते हैं, जो वर्तमान प्रतिभूतियों के उद्धरण प्रदान करने के लिए जनता से टेलीफोन या अन्य संचार स्वीकार करते हैं और अवांछित ग्राहक प्रतिभूतियों के आदेशों को स्वीकार करते हैं (उपरोक्त नगरपालिका प्रतिभूतियों और प्रत्यक्ष कार्यक्रमों के उल्लेखनीय अपवाद के साथ) सदस्य के सामान्य आदेश निष्पादन कार्यों के लिए प्रस्तुत करना। एफआईएनआरए के अनुसार, एक सहायक प्रतिनिधि - ऑर्डर प्रोसेसिंग रजिस्ट्रार "केवल सदस्य के परिसर में उपर्युक्त कार्यों का संचालन कर सकता है, उसे उचित रूप से पंजीकृत प्रिंसिपल की प्रत्यक्ष निगरानी में होना चाहिए, और उसे अतिरिक्त प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष मुआवजा नहीं मिल सकता है। लेनदेन का नंबर या आकार प्रभावित हुआ।"

श्रृंखला 11 निषिद्ध गतिविधियाँ

सहायक प्रतिनिधि-ऑर्डर प्रोसेसिंग रजिस्ट्रार को निम्नलिखित गतिविधियों के संचालन से प्रतिबंधित किया गया है:

• प्रतिनिधि या प्रमुख निवेश सलाह या राय के रूप में पंजीकृत करना। सिफारिशों पर विचार करना। फर्म की ओर से प्रतिभूतियों के बाजारों में लेनदेन करना। नए खातों को खोलना या खोलना संभावित ग्राहकों को हटाना नगरपालिका की प्रतिभूतियों में लेन-देन करना प्रत्यक्ष सहभागिता कार्यक्रमों में लेनदेन की पुष्टि करना।

श्रृंखला 11 संरचना और सामग्री

श्रृंखला 11 परीक्षा में 50 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं। परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों को 60 मिनट आवंटित किए जाते हैं, जिसकी लागत $ 80 है। एक पासिंग स्कोर 70% है। अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है इसलिए परीक्षार्थियों को हर सवाल का जवाब देने का प्रयास करना चाहिए। परीक्षण निम्नलिखित वर्गों में आयोजित किया जाता है:

• धारा 1: प्रतिभूति के प्रकार (10 प्रश्न) धारा 2: ग्राहक लेखा और आदेश (24 प्रश्न) धारा 3: प्रतिभूति बाजार (5 प्रश्न) धारा 4: प्रतिभूति उद्योग विनियम (11 प्रश्न)

परीक्षा पूरी होने के बाद, उम्मीदवारों को उनके प्रदर्शन के खंड सूचनात्मक खंड के साथ-साथ उनके समग्र स्कोर के साथ एक खंड प्राप्त होगा। उम्मीदवारों को परीक्षा के दौरान किसी भी संदर्भ सामग्री का उपयोग करने की अनुमति नहीं है, क्योंकि यह एक बंद पुस्तक परीक्षण है। नए नियमों या मौजूदा नियमों में संशोधन के आधार पर परीक्षा के प्रश्न बदल सकते हैं, इसलिए उम्मीदवारों को संभावित घटनाक्रमों के बारे में जानकारी रखनी चाहिए। अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए की श्रृंखला 11 परीक्षा सामग्री रूपरेखा देखें।