श्रृंखला 14

सीरीज 14 क्या है

श्रृंखला 14 सदस्य फर्मों के लिए लाइसेंस प्राप्त अनुपालन अधिकारी बनने के इच्छुक पेशेवरों के लिए एक परीक्षा और प्रमाणन है। कोई भी व्यक्ति जो एक अनुपालन अधिकारी के रूप में रोजगार चाहता है या जो संयुक्त राज्य में 10 से अधिक अनुपालन अधिकारियों का प्रबंधन करेगा, उसे परीक्षा पूरी करनी होगी। श्रृंखला 14 को औपचारिक रूप से अनुपालन आधिकारिक योग्यता परीक्षा (सीओ) के रूप में जाना जाता है।

ब्रेकिंग डाउन सीरीज़ 14

श्रृंखला 14, फाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी (एफआईएनआरए) के अनुसार, जो परीक्षण का संचालन करती है, "एक अनुपालन अधिकारी के रूप में अपना काम करने के लिए एक प्रवेश-स्तर के अनुपालन आधिकारिक उम्मीदवार की योग्यता का आकलन करता है। परीक्षा उस डिग्री को मापता है जिसके लिए डिग्री। प्रत्येक उम्मीदवार, जो अनुपालन गतिविधियों में लगे 10 या अधिक लोगों की देखरेख करेगा या फर्म के संपूर्ण दिन-प्रतिदिन के अनुपालन गतिविधियों के लिए जिम्मेदार होगा, उसके पास नौकरी की जिम्मेदारियों को निभाने के लिए आवश्यक ज्ञान होगा। " श्रृंखला 14 NYSE विनियमन द्वारा बनाई गई थी। इसका उद्देश्य "अनुपालन दायित्वों को स्पष्ट करना, स्पष्ट करना और विशिष्टता देना है।"

श्रृंखला 14 विषय और जिम्मेदारियाँ

श्रृंखला 14 परीक्षा के विषयों में विभिन्न उद्योग विनियामक एजेंसियां, बिक्री और ग्राहक खातों की देखरेख, प्राथमिक और द्वितीयक दोनों व्यापारिक बाजारों का संचालन, और एफआईएनआरए और एनवाईएसई-सदस्य फर्मों के लिए वित्तीय जिम्मेदारियां शामिल हैं।

श्रृंखला 14 सामान्य प्रतिभूति दलालों के लिए श्रृंखला 7 की तर्ज पर एक व्यापक और कठिन परीक्षा है। अनुपालन अधिकारी यह सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार हैं कि फर्म नियमों का पालन कर रहे हैं जो ग्राहक खातों को सुरक्षित रखते हैं, नियामक अधिकारियों के साथ अच्छे कर्मचारी हैं, और अन्यथा उन नियमों का पालन करते हैं जो व्यवसाय के दरवाजे खोलते हैं।

श्रृंखला 14 परीक्षा संरचना

परीक्षा में नौ श्रेणियों में विभाजित 110 प्रश्न होते हैं। इसके पूरा होने के लिए तीन घंटे का समय दिया जाता है। उत्तीर्ण होने के लिए 70% या बेहतर स्कोर आवश्यक है। श्रृंखला 14 की कोई पूर्व परीक्षा नहीं है और इसकी लागत $ 350 है। अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए की श्रृंखला 14 - अनुपालन आधिकारिक परीक्षा (सीओ) सूचना पृष्ठ देखें।

• धारा 1: नियामक एजेंसियां ​​(3 प्रश्न) धारा 2: बाजार और संचालन (20 प्रश्न) धारा 3: ब्रोकर-डीलर संचालन (10 प्रश्न) धारा 4: क्रेडिट विनियमन / पूंजी आवश्यकताएं (7 प्रश्न) धारा 5: सामान्य पर्यवेक्षण (20 प्रश्न)) धारा ६: निवेश बैंकिंग (१५ प्रश्न) धारा (: पंजीकरण (९ प्रश्न) धारा Practice: बिक्री अभ्यास-ग्राहक / कर्मचारी खाते (१६ प्रश्न) धारा ९: बिक्री अभ्यास -सुविधाएँ (१० प्रश्न)

अधिक के लिए, एफआईएनआरए की श्रृंखला 14 / अनुपालन आधिकारिक योग्यता परीक्षा सामग्री की रूपरेखा देखें, जो परीक्षण अनुभागों पर विस्तृत है और नमूना प्रश्न प्रदान करता है।