श्रृंखला 57 परिभाषा

श्रृंखला 57 क्या है?

इससे पहले श्रृंखला 55 के रूप में जाना जाता है, श्रृंखला 57 वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित एक परीक्षा और लाइसेंस है। सिक्योरिटीज ट्रेडर रिप्रेजेंटेटिव एग्जाम के रूप में भी जाना जाता है, यह एक प्रतिभूति व्यापारी प्रतिनिधि की तलाश करने वाले व्यक्तियों के लिए आवश्यक है। ये व्यक्ति इक्विटी और परिवर्तनीय ऋण प्रतिभूतियों का व्यापार कर सकते हैं।

प्रतिभूति व्यापारी प्रतिनिधि बनने के लिए, व्यक्तियों को श्रृंखला 57 और प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (SIE) पास करना होगा। श्रृंखला 57 के साथ, व्यक्ति NASDAQ ट्रेडिंग, ओवर-द-काउंटर (OTC) इक्विटी ट्रेडिंग, और मालिकाना व्यापार कर सकते हैं।

सीरीज 57 को समझना

श्रृंखला 57 परीक्षा प्रवेश-स्तरीय इक्विटी व्यापारियों की योग्यता का आकलन करने के लिए है। इसका उद्देश्य यह सुनिश्चित करने में मदद करके निवेश करने वाले जनता की सुरक्षा करना है कि इक्विटी व्यापारी अपने काम को करने के लिए योग्यता रखते हैं। सीरीज 57 उपाय "प्रति डिग्री जिसके लिए प्रत्येक उम्मीदवार के पास ज्ञान, कौशल और क्षमता है, जो कि इक्विटी ट्रेडर के महत्वपूर्ण कार्यों को करने के लिए आवश्यक है, " प्रति फिनरा।

श्रृंखला 57 परीक्षा की सामग्री एक इक्विटी ट्रेडर जॉब विश्लेषण अध्ययन के आधार पर विकसित की गई थी, जिसमें आवश्यक ज्ञान, विशिष्ट कार्य और नौकरी के कार्य शामिल थे। अध्ययन ने डेटा संग्रह के साथ-साथ कई प्रकार की फर्मों का सर्वेक्षण किया।

सीरीज 57 की परीक्षा देने के लिए पात्र होने के लिए उम्मीदवारों को एफआईआरएए सदस्य फर्म के साथ संबद्ध और प्रायोजित होना चाहिए। एसआईई परीक्षा एक महत्वपूर्ण है, जिसमें उम्मीदवारों को प्रतिभूति व्यापारी के रूप में पंजीकृत होने के लिए दोनों परीक्षाओं को पास करना होगा।

कोई भी व्यक्ति जो एल्गोरिथमिक ट्रेडिंग रणनीति विकसित कर रहा है या डिजाइन कर रहा है या ऐसी गतिविधियों की देखरेख कर रहा है, उसे श्रृंखला 57 को पास करना होगा। आवश्यक श्रृंखला 57 यह सुनिश्चित करता है कि फर्म में कोई व्यक्ति - जिस ट्रेडिंग रणनीति और प्रौद्योगिकी का उपयोग करता है - और उसके लिए जिम्मेदारी के रूप में पहचान कर सकता है।

श्रृंखला 57, जिसे पहले श्रृंखला 55 के रूप में जाना जाता था, एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को सक्रिय रूप से इक्विटी ट्रेडिंग में भाग लेने का अधिकार देता है।

कैसे श्रृंखला 57 परीक्षा काम करती है

श्रृंखला 57 परीक्षा में 50 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं। उम्मीदवारों को इसे पूरा करने के लिए 105 मिनट आवंटित किए जाते हैं और पास होने के लिए कम से कम 70% प्रश्नों का सही उत्तर देना चाहिए।

परीक्षा के प्रश्न जटिलता और कठिनाई की डिग्री में भिन्न होते हैं। प्रत्येक प्रश्न का केवल एक सबसे अच्छा उत्तर है। नियमों में संशोधन और नए उत्पादों को पेश किए जाने के साथ ही उन्हें अक्सर बदल दिया जाता है, इसलिए उम्मीदवारों को लागू नियमों और विनियमों में बदलावों को जारी रखना चाहिए।

प्रत्येक रन किए गए प्रश्न एक अंक के लायक है। जैसा कि अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है, श्रृंखला 57 उम्मीदवारों को प्रत्येक प्रश्न का उत्तर देना चाहिए, जिसमें निम्नलिखित विषय सामग्री शामिल हैं:

• ट्रेडिंग गतिविधियों, 82% परीक्षा (41 प्रश्न) पुस्तकों और रिकॉर्डों को बनाए रखना, व्यापार रिपोर्टिंग और निकासी और निपटान, परीक्षा का 18% बनाना (नौ प्रश्न)

सीरीज 57 परीक्षा कंप्यूटर द्वारा प्रशासित होती है। उम्मीदवारों को किसी भी संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, लेकिन स्क्रैच पेपर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर दिए गए हैं (परीक्षा के कुछ प्रश्नों में गणना शामिल है)। फिनरा के संसाधन आपकी योग्यता परीक्षा के दिन परीक्षा के नियमों और प्रक्रियाओं के बारे में अधिक जानकारी है।

श्रृंखला का इतिहास 57

श्रृंखला 55 जनवरी 2016 में श्रृंखला 57 बन गई, उच्च आवृत्ति ट्रेडिंग को संबोधित करने के तरीके के रूप में। उद्देश्य उच्च आवृत्ति ट्रेडिंग फर्मों के व्यवहार को विनियमित करने में मदद करना था। नया नियम ब्रोकर-डीलर फर्मों को FINRA के साथ पंजीकरण करने के लिए मजबूर करता है। जो लोग सीरीज ५ passed में बदलाव से पहले ५५ या सीरीज ५६ पास कर चुके हैं, वे दादा से जुड़े हैं और उन्हें सीरीज ५। लेने की जरूरत नहीं है।