श्रृंखला 31 परिभाषा

31 श्रृंखला क्या है?

श्रृंखला 31 एक परीक्षा और प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को प्रबंधित फ्यूचर्स फंड बेचने या उन गतिविधियों की निगरानी करने का अधिकार देता है। यह उन व्यक्तियों को भी प्रमाणित करता है, जो कमोडिटी ट्रेडिंग एडवाइजर्स (CTA) द्वारा सलाह के अनुसार कमोडिटी लिमिटेड पार्टनरशिप, प्रबंधित खातों या कमोडिटी पूल पर ट्रेलिंग कमीशन प्राप्त करना चाहते हैं।

श्रृंखला 31 परीक्षा एक राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) परीक्षा है जो वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित है। फ्यूचर्स प्रबंधित फंड्स परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, यह वायदा उद्योग के संबंध में नियमों, विनियमों और जिम्मेदारियों जैसे विषयों को शामिल करता है।

श्रृंखला 31 संरचना

श्रृंखला 31 परीक्षा में 45 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, जिन्हें पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास 60 मिनट होते हैं। एक पासिंग स्कोर 70% है। परीक्षा देने के लिए अभ्यर्थियों को एफआईआरआरए के साथ पंजीकृत होना चाहिए। परीक्षा की लागत $ 85 है।

श्रृंखला 31 आवश्यकताएँ

यदि वे निम्नलिखित मानदंडों को पूरा करते हैं, तो एक व्यक्ति 31 श्रृंखला का उपयोग कर सकता है:

• वे एक एफआरआरए सदस्य फर्म के साथ एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि के रूप में एफआईआरआरए के साथ पंजीकृत हैं; एफआईआरआरए सदस्य फर्म एक एनएफए एफसीएम (फ्यूचर्स कमीशन मर्चेंट) या आईबी (ब्रोकर का परिचय) सदस्य फर्म या एनएफए एफसीए या आईबी सदस्यता के लिए एक आवेदक है और प्रायोजित कर रहा है। एपी पंजीकरण के लिए व्यक्ति; और व्यक्ति एनएफए / एफआईएनआरए की ओर से वायदा गतिविधियों को सीमित करने जा रहा है, जो कमोडिटी पूल में भागीदारी के लिए निधियों, प्रतिभूतियों या संपत्ति का प्रायोजन करने वाली फर्म है, जो सीटीए द्वारा प्रबंधित किए जाने वाले विवेकाधीन खातों या इन समान सीमित गतिविधियों का पर्यवेक्षण कर रहे हैं।

श्रृंखला 31 की रूपरेखा

श्रृंखला 31 में इन प्रमुख विषय क्षेत्रों को शामिल किया गया है:

• सामान्य बाजार ज्ञान: इसमें मार्जिन, वायदा और वायदा अनुबंध, राजकुमार सीमा, खुली ब्याज, ऑफसेट अनुबंध, 'मार्किंग-टू-मार्केट, निपटान, प्रसार ट्रेड, आधार, हेजिंग, उपज वक्र, ले जाने की लागत, की परिभाषा और महत्व शामिल हैं। उत्तोलन, और मूल्य अस्थिरता। जेनरल रेगुलेशन: मध्यस्थता के दावे और पुरस्कार, एनएफए अनुशासनात्मक प्रक्रिया, एनएफए अनुपालन नियम 2-9 (कर्मचारियों की निगरानी), 'योग्य पात्र प्रतिभागी, ' पंजीकरण आवश्यकताओं, विदेशी बाजारों पर व्यापार, किताबें और रिकॉर्ड बनाए रखने के लिए।.सीपीओ / सीटीए विनियम: ग्राहकों को रिपोर्ट, पंजीकरण से छूट, बनाए रखने के लिए रिकॉर्ड, सीमित भागीदारी, ग्राहकों से धन स्वीकार करना। सीसीओ / सीटीए प्रकटीकरण दस्तावेज: प्रबंधन और प्रोत्साहन शुल्क, प्रदर्शन रिकॉर्ड, ब्याज का टकराव, कब तक सीपीओ (कमोडिटी पूल ऑपरेटर) या CTA एक ​​प्रकटीकरण दस्तावेज़, प्रधानाचार्यों द्वारा खरीदी गई पूल इकाइयाँ, प्रकटीकरण कथनों, रियासतों की व्यावसायिक पृष्ठभूमि, पहले दस्तावेज़ की NFA समीक्षा का उपयोग कर सकते हैं अनुशासनात्मक कार्रवाई का उपयोग और प्रकटीकरण। अपने ग्राहक के नियम के बारे में जानें: ग्राहक की जानकारी की आवश्यकता और जोखिम का खुलासा। सीपीओ और सीटीए द्वारा प्रकटीकरण अग्रिम शुल्क के लिए आवश्यक: अग्रिम शुल्क और खर्चों का प्रकटीकरण और अपफ्रंट फीस और शुद्ध प्रदर्शन पर संगठनात्मक खर्चों का प्रभाव। प्रासंगिक सामग्री (अनुपालन नियम 2-29): प्रचार सामग्री की परिभाषा, मानकीकृत बिक्री प्रस्तुतियों, एक तृतीय-पक्ष परामर्श या विज्ञापन फर्म का उपयोग, उद्योग प्रकाशनों से लेखों का पुनर्मुद्रण, प्रचार सामग्री का रिकॉर्ड, पिछले प्रदर्शन, काल्पनिक व्यापारिक परिणाम, लिखित प्रक्रियाएं प्रचार सामग्री और प्रचार सामग्री की पर्यवेक्षी समीक्षा।

अधिक विवरण के लिए, एनएफए की श्रृंखला 31 अध्ययन रूपरेखा देखें।