श्रृंखला 28

सीरीज 28 क्या है

श्रृंखला 28 पेशेवरों के लिए एक परीक्षा है जो ब्रोकर-डीलर या प्रतिभूति संरक्षक के लिए लाइसेंस प्राप्त रिकॉर्डर या संचालन प्रिंसिपल बनने की मांग करते हैं। परीक्षा को वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित किया जाता है, जो निवेश लेनदेन को सही तरीके से रिकॉर्ड करने के लिए व्यक्तियों के ज्ञान का परीक्षण करने के लिए, ब्रोकर-डीलरों और संरक्षक, शुद्ध पूंजी आवश्यकताओं, और प्रतिभूति निवेशक के तहत निवेशकों के अधिकारों की वित्तीय जिम्मेदारियों का परीक्षण करता है। 1970 का संरक्षण अधिनियम। श्रृंखला 28 परीक्षा को औपचारिक रूप से ब्रोकर-डीलर वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता परीक्षा (FI) के रूप में जाना जाता है।

ब्रेकिंग डाउन सीरीज 28

एफआईएनआरए के अनुसार, श्रृंखला 28 "एक एंट्री-लेवल फाइनेंशियल और ऑपरेशंस प्रिंसिपल (एफआईएनओपी) उम्मीदवार की योग्यता का आकलन करती है कि वह अपने ब्रोकर-डीलर को एफआईओपी के रूप में अपना काम करने के लिए पेश करता है, जो ग्राहक खाते नहीं रखता है या ग्राहक फंड नहीं रखता है या प्रतिभूतियों।"

श्रृंखला 28 नए एफआईएनआरए परीक्षाओं में से एक है, और यह निवेशक खातों के लिए सटीक रिकॉर्डकीपिंग के महत्वपूर्ण महत्व को दर्शाता है। खुदरा निवेशकों के लिए उपलब्ध विविध प्रकार की प्रतिभूतियों के साथ यह जानने और समझने के लिए बहुत कुछ है कि प्रत्येक को कैसे दर्ज किया जाना चाहिए और आय और प्रमुख भुगतान, मोचन, अर्जित ब्याज, अधिकार और वारंट और कई अन्य उदाहरणों जैसी चीजों के लिए अनुकूलित किया जाना चाहिए। इस प्रकार, सीरीज 28 का उद्देश्य निवेशक जनता की सुरक्षा के लिए ब्रोकर-डीलर वित्तीय और संचालन प्रिंसिपलों को प्रस्तुत करने वाले प्रवेश-स्तर की योग्यता का आकलन करना है।

श्रृंखला 28 अनुमतियाँ और जिम्मेदारियाँ

सीरीज 28 परीक्षा पास करना व्यक्तियों को निम्नलिखित बुनियादी गतिविधियों में संलग्न करने की अनुमति देता है:

• बैक ऑफिस ऑपरेशंस। किसी सदस्य फर्म की किताबों और अभिलेखों का रखरखाव और रखरखाव। वित्तीय जिम्मेदारी नियमों के साथ अनुपालन जो पूरी तरह से खुलासा किए गए ब्रोकर-डीलरों पर लागू होता है जो ग्राहक फंड और प्रतिभूति नहीं रखते हैं, और ग्राहक खाते नहीं रखते हैं।

अनुमत गतिविधियों की पूरी सूची के लिए, NASD नियम 1022 देखें।

सीरीज 28 परीक्षा संरचना और रूपरेखा

परीक्षा में 95 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, जिन्हें जॉब फ़ंक्शन द्वारा चार प्रमुख सामग्री क्षेत्रों में विभाजित किया जाता है। इसके पूरा होने के लिए दो घंटे प्रदान किए जाते हैं। उत्तीर्ण होने के लिए 69% या बेहतर स्कोर आवश्यक है। श्रृंखला 28 की कोई पूर्व परीक्षा नहीं है और इसकी लागत $ 100 है। एक व्यक्ति को परीक्षा देने के लिए पात्र होने के लिए एक सदस्य फर्म के साथ संबद्ध और प्रायोजित होना चाहिए। अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए की श्रृंखला 28 देखें - ब्रोकर-डीलर वित्तीय और संचालन प्रधान परीक्षा (एफआई) जानकारी पृष्ठ का परिचय।

• समारोह 1: वित्तीय रिपोर्टिंग (16 प्रश्न) समारोह 2: संचालन, सामान्य प्रतिभूति उद्योग विनियम, और पुस्तकों और अभिलेखों का संरक्षण (30 प्रश्न) समारोह 3: शुद्ध पूंजी (31 प्रश्न) समारोह 4: ग्राहक संरक्षण, अनुदान और नकद प्रबंधन (18) प्रशन)

अधिक के लिए, एफआईएनआरए की श्रृंखला 28 देखें। ब्रोकर-डीलर वित्तीय और संचालन प्रिंसिपल योग्यता परीक्षा सामग्री की रूपरेखा प्रस्तुत करें, जो चार परीक्षण खंडों में विस्तृत है और नमूना प्रश्न प्रदान करता है।