कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) क्या है?
इंवेस्टमेंट इंडस्ट्री रेगुलेटरी ऑर्गनाइजेशन ऑफ कनाडा (IIROC) एक ऐसा संगठन है जो कनाडा में ऋण और इक्विटी बाजारों में निवेश डीलरों, दलालों और व्यापारिक गतिविधि की देखरेख करता है - और निवेशकों की सुरक्षा करता है।
कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) को समझना
इंवेस्टमेंट इंडस्ट्री रेगुलेटरी ऑर्गनाइज़ेशन ऑफ़ कनाडा (IIROC) एक स्व-नियामक संगठन है, और 2008 में स्थापित US में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के समतुल्य है, इसका उद्देश्य निष्पक्ष और व्यवस्थित बाज़ार बनाए रखना और सभी प्रतिभूतियों को विनियमित करना है। देश के भीतर संबंधित वाणिज्य - दलालों, एजेंटों और वित्तीय सलाहकारों द्वारा निवेश से संबंधित बिक्री गतिविधि सहित।
IIROC प्रांतीय और क्षेत्रीय प्रतिभूति आयोगों से मान्यता आदेशों के तहत काम करता है जो कनाडाई प्रतिभूति प्रशासक (CSA) बनाते हैं। इसमें कनाडाई प्रतिभूतियों और व्यापारिक बाजारों में कानून स्थापित करने और लागू करने की अर्ध-न्यायिक शक्तियां हैं - और फर्जी फर्मों, दलालों और सलाहकारों के खिलाफ जुर्माना, निलंबन और अन्य अनुशासनात्मक कार्रवाई कर सकते हैं।
IIROC विनियमित फर्में कनाडाई इन्वेस्टर प्रोटेक्शन फंड (CIPF) में भी भाग लेती हैं जो व्यक्तिगत निवेशकों को इस घटना से बचाता है कि एक निवेश फर्म दिवालिया हो जाए। जैसा कि CIPF और IIROC के बीच उद्योग समझौते में प्रदान किया गया है, IIROC CRAF बोर्ड में नामांकन के लिए एक उद्योग निदेशक की सिफारिश करता है।
कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन क्या करता है
- उच्च नियामक और निवेश उद्योग के मानकों को निर्धारित करने वाले नियम लिखते हैं, और उन्हें लागू करते हैं। IIROC- विनियमित फर्मों द्वारा नियोजित सभी निवेश सलाहकार सुनिश्चित करने के लिए कि वे अच्छे चरित्र के हैं, ठीक से प्रशिक्षित हैं और सफलतापूर्वक सभी आवश्यक शैक्षिक पाठ्यक्रमों, पृष्ठभूमि की जाँच और कार्यक्रमों को पूरा कर चुके हैं। । वित्तीय अनुपालन समीक्षा की समीक्षा करता है और यह सुनिश्चित करने के लिए न्यूनतम पूँजी आवश्यकताओं को निर्धारित करता है कि फर्मों के पास पर्याप्त पूँजी है। व्यापारिक फर्मों की व्यापार-डेस्क प्रक्रियाओं की जाँच करने के लिए व्यापार आचरण अनुपालन समीक्षा का संचालन करता है। यह समीक्षा करती है कि ट्रेड-डेस्क प्रक्रियाएं यूनिवर्सल मार्केट इंटीग्रिटी रूल्स (UMIR) और लागू प्रांतीय प्रतिभूतियों के कानून का अनुपालन करती हैं या नहीं। यह सुनिश्चित करने के लिए बाजार की निगरानी और ट्रेडिंग समीक्षा विश्लेषण करती हैं कि ट्रेडिंग UMIR और लागू प्रांतीय प्रतिभूति कानून के अनुसार हो। डीलर या मार्केटप्लेस अपने डीलर फर्मों, अनुमोदित व्यक्तियों और अन्य बाजार सहभागियों द्वारा कदाचार करते हैं और अनुशासनात्मक कार्यवाही ला सकते हैं जिसके परिणामस्वरूप जुर्माना, निलंबन और व्यक्तियों और फर्मों के लिए स्थायी प्रतिबंध या समाप्ति शामिल हो सकते हैं।
