एक वेल्स नोटिस क्या है
वेल्स नोटिस एक अधिसूचना है जो नियामकों द्वारा जारी की गई जांचों के लिए व्यक्तियों और कंपनियों को सूचित करने के लिए जारी किया जाता है, जहां उल्लंघन पाए गए हैं। यह आमतौर पर एक पत्र का रूप लेता है, जो उजागर किए गए उल्लंघनों की व्यापक प्रकृति और प्राप्तकर्ता के खिलाफ शुरू की जाने वाली प्रवर्तन कार्यवाही की प्रकृति के दोनों को सूचित करता है। वेल्स नोटिस को वेल्स समिति के नाम पर रखा गया है, जिसका गठन 1972 में तत्कालीन-एसईसी अध्यक्ष विलियम जे केसी द्वारा किया गया था, ताकि एसईसी की प्रवर्तन प्रथाओं और नीतियों की समीक्षा की जा सके और जॉन वेल्स की अध्यक्षता की जा सके।
ब्रेकिंग वेल्स नोटिस नोटिस
वेल्स नोटिस की प्राप्ति का अर्थ है कि SEC उस व्यक्ति या फर्म के खिलाफ एक नागरिक कार्रवाई कर सकता है, और कहा गया व्यक्ति या फर्म को सूचना देने का मौका देता है कि ऐसी कार्रवाई क्यों नहीं लाई जानी चाहिए। 2011 से 2013 की अवधि के दौरान वेल्स नोटिस पाने वालों में से लगभग 80 प्रतिशत को बाद में प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के आरोपों का सामना करना पड़ा।
एक वेल्स नोटिस का जवाब
वेल्स नोटिस प्राप्त करने के बाद, प्राप्तकर्ता के पास किसी भी एसईसी प्रवर्तन कार्यवाही में संभावित प्रतिवादियों के लिए मौका है कि वे मामले में शामिल निर्णय निर्माताओं के लिए सीधे अपने खुद के बेहाल्वों पर बात करें। वेल्स नोटिस को संभावित प्रतिवादी की प्रतिक्रिया को वेल्स सबमिशन के रूप में जाना जाता है । वेल्स के अधीन होने के लिए संभावित प्रतिवादियों के पास 30 दिन का समय होता है, जिसे कानूनी ब्रीफ का रूप लेना चाहिए, और यह साबित करने के लिए तथ्यात्मक और कानूनी तर्क दोनों को शामिल करना चाहिए कि भावी प्रतिवादियों के खिलाफ आरोप क्यों नहीं लगाए जाने चाहिए।
एक वेल्स सबमिशन, और इसकी सामग्री, सार्वजनिक जानकारी है, परिणामस्वरूप और अधिकांश प्रतिभूति कानून वकील सलाह दे सकते हैं कि ऐसा प्रस्तुत करना हमेशा संभावित प्रतिवादियों के सर्वोत्तम हितों के लिए नहीं है। वेल्स सबमिशन में आरोपित कुछ भी प्रवर्तन कार्यवाही में प्रतिवादी के खिलाफ इस्तेमाल किया जा सकता है; प्रतिवादियों के खिलाफ लाए गए किसी अन्य नागरिक मुकदमे में उत्तरदाताओं के खिलाफ भी इसका इस्तेमाल किया जा सकता है।
