श्रृंखला 6

श्रृंखला 6 एक प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को कंपनी के प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत करने और म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और बीमा बेचने का अधिकार देता है। श्रृंखला 6 लाइसेंस धारकों को कॉर्पोरेट या नगर निगम की प्रतिभूतियों, प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रमों और विकल्पों को बेचने की अनुमति नहीं है। श्रृंखला 6 के साथ, एक व्यक्ति म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय जीवन बीमा, म्यूनिसिपल फंड सिक्योरिटीज, चर वार्षिकी और इकाई निवेश ट्रस्ट खरीद या बेच सकता है।

श्रृंखला 6

श्रृंखला 6 वित्तीय सेवा उद्योग में पेशेवरों द्वारा मांगी गई एक लाइसेंस है। श्रृंखला 6 लाइसेंस का उपयोग करने वाली आम नौकरियों में वित्तीय सलाहकार, सेवानिवृत्ति योजना विशेषज्ञ, निवेश सलाहकार और निजी बैंकर शामिल हैं। श्रृंखला 6 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, उम्मीदवारों को निवेश कंपनी / परिवर्तनीय संविदा उत्पाद लिमिटेड प्रतिनिधि (श्रृंखला 6) परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए। सिक्योरिटीज इंडस्ट्री एसेंशियल (SIE) परीक्षा, सीरीज 6 परीक्षा के लिए एक महत्वपूर्ण है।

श्रृंखला 6 परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित है, जिसमें म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी, प्रतिभूतियों और कर नियमों, सेवानिवृत्ति योजनाओं और बीमा उत्पादों पर विषय शामिल हैं। 90 मिनट के भीतर 50 प्रश्नों में से कम से कम 35 प्रश्नों का सही उत्तर देकर एक उत्तीर्ण ग्रेड प्राप्त किया जाता है। पांच अतिरिक्त प्रश्न हैं जो कुल 55 प्रश्नों के लिए अनसोल्ड हैं। परीक्षण की लागत $ 40 है। यह कंप्यूटर के माध्यम से प्रशासित है जिसमें कोई संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है।

श्रृंखला 6 आवश्यकताएँ

परीक्षा देने के लिए उम्मीदवारों को अंतिम या स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) के सदस्य द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। परीक्षा के लिए कोई शर्त नहीं है, लेकिन सिक्योरिटीज इंडस्ट्री एसेंशियल (एसआईई) परीक्षा एक सीरीज 6 एक मूल है। 2018 के अक्टूबर से पहले, परीक्षा 100 प्रश्न थे और इसमें SIE की स्थिति नहीं थी।

उत्तीर्ण ग्रेड प्राप्त करने के बाद, उम्मीदवारों को तब एफआईटीआरए के साथ पंजीकृत होना चाहिए ताकि उनकी प्रायोजन फर्म के माध्यम से अधिकृत प्रतिभूतियों को लेन-देन किया जा सके। श्रृंखला 6 के धारकों को उनकी प्रायोजन फर्म के सीमित प्रतिनिधि माना जाता है। एक सीमित प्रतिनिधि के रूप में, वे म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और बीमा प्रीमियम बेच सकते हैं।

श्रृंखला 6 परीक्षा की रूपरेखा

जैसा कि एफआईएनआरए द्वारा उल्लिखित है, श्रृंखला 6 परीक्षा में चार विशिष्ट खंड शामिल हैं:

• ग्राहक और संभावित ग्राहकों से ब्रोकर-डीलर के लिए व्यापार की तलाश करता है, जो 12 प्रश्न हैं - परीक्षा के 24% को कवर करता है। ग्राहकों की वित्तीय प्रोफ़ाइल और निवेश उद्देश्यों को प्राप्त करने और मूल्यांकन करने के बाद लेखा आठ प्रश्न हैं - परीक्षा के 16% को कवर करता है। ग्राहकों के बारे में जानकारी के बारे में जानकारी, उपयुक्त सिफारिशें, स्थानान्तरण आस्तियाँ और रखरखाव योग्य रिकॉर्ड बनाती है, 25 प्रश्नों पर आधी परीक्षा होती है - परीक्षा के 50% को कवर करती है। ग्राहकों की खरीद और बिक्री निर्देश प्राप्त और सत्यापित करती है; प्रक्रिया, पूर्णता और पुष्टि लेनदेन पाँच प्रश्न हैं - परीक्षा के 10% को कवर करना।

श्रृंखला 6 लाइसेंस बनाए रखना

श्रृंखला 6 लाइसेंस रखने के लिए, लाइसेंसधारियों को सतत शिक्षा आवश्यकताओं को पूरा करना चाहिए और एफआईएनआरए पंजीकृत कंपनी द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। सतत शिक्षा के बारे में विवरण यहां पाया जा सकता है: एफआईएनआरए सतत शिक्षा।

एफआईएनआरए के सतत शिक्षा कार्यक्रम में दो तत्व शामिल हैं: एक नियामक तत्व और एक फर्म तत्व। एफआईएनआरए को पंजीकरण की दूसरी वर्षगांठ के बाद 120 दिनों के भीतर कंप्यूटर-आधारित प्रशिक्षण सत्र पूरा करने के लिए लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यकता होती है। इसके बाद हर तीन साल में फिनरा को कंप्यूटर आधारित प्रशिक्षण सत्र की भी आवश्यकता होती है। एक सतत शिक्षा कार्यक्रम को स्थापित करने और बनाए रखने के लिए फर्म तत्व को ब्रोकर-डीलरों की आवश्यकता होती है।