श्रृंखला 51

क्या है सीरीज 51

श्रृंखला 51 उन लोगों के लिए आवश्यक परीक्षा है जो नगर निगम के फंड प्रतिभूतियों को बेचना चाहते हैं या ऐसे व्यक्तियों का प्रबंधन और पर्यवेक्षण करते हैं। यह वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (फिनारा) द्वारा प्रशासित है और नगरपालिका प्रतिभूति नियम बोर्ड (MSRB) द्वारा इसकी देखरेख करता है। श्रृंखला 51 ब्रोकर-डीलरों के प्रबंधकों के लिए एक सीमित मुख्य परीक्षा है, जिन्होंने पहले से ही श्रृंखला 24 या श्रृंखला 26 लाइसेंस अर्जित किए हैं। परीक्षा में पंजीकृत प्रतिनिधियों के प्रबंधन को शामिल किया गया है जो ग्राहकों के लिए नगरपालिका निधि प्रतिभूतियों का विपणन करते हैं, विशेष रूप से कॉलेज शिक्षा और स्थानीय सरकारी निवेश पूल (एलजीआईपी) के लिए धारा 529 योजनाएं।

ब्रेकिंग डाउन सीरीज 51

श्रृंखला 51 उन प्रधानों के लिए स्थापित की गई थी जो अन्यथा नगरपालिका की प्रतिभूतियों में सौदा नहीं करते हैं, और उनके पास श्रृंखला 53 पर्यवेक्षी पदनाम नहीं है। परीक्षा के विषय अंडरराइटिंग, बिक्री कार्यालय पर्यवेक्षण, बाजार शब्दावली और निष्पक्ष अभ्यास नियमों के ज्ञान का परीक्षण करेंगे। भले ही कई 529 योजनाओं में इक्विटी-आधारित फंड विकल्प होते हैं, फिर भी उन्हें MSRB के अधीन विनियमित किया जाता है।

श्रृंखला 51 परीक्षा का पूरा नाम म्यूनिसिपल फंड सिक्योरिटीज लिमिटेड प्रिंसिपल योग्यता परीक्षा है। यह यह निर्धारित करने के लिए डिज़ाइन किया गया है कि कोई व्यक्ति नगरपालिका निधि प्रतिभूतियों सीमित प्रधानाचार्यों के लिए MSRB नियमों, नियम व्याख्याओं और संघीय वैधानिक प्रावधानों को लागू करने के लिए उनके ज्ञान और क्षमता पर परीक्षण करके MSRB की योग्यता को पूरा करता है या नहीं। श्रृंखला 51 परीक्षार्थियों को पहले (या समवर्ती) एक सामान्य प्रतिभूतियों के प्रिंसिपल या निवेश कंपनी / चर अनुबंध सीमित प्रिंसिपल के रूप में योग्य होना चाहिए।