वित्तीय सेवाओं के उद्योग में कई व्यवसायों के लिए योग्यता परीक्षण, जिसे पहले श्रृंखला परीक्षा के रूप में जाना जाता था, को एक प्रारंभिक परीक्षा में सुधारा गया है जिसे प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य परीक्षा कहा जाता है - या SIE परीक्षा। 2015 में, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) ने एसआईई में कई सीरीज़ परीक्षाओं में साझा किए गए मौलिक ज्ञान को समेकित करके अपनी परीक्षण संरचना को सुव्यवस्थित किया। उम्मीदवार फिर उस विशिष्ट क्षेत्र के लिए एक अतिरिक्त "टॉप-ऑफ" योग्यता परीक्षा ले सकते हैं, जिसमें वे प्रवेश करने की उम्मीद करते हैं।
चाबी छीन लेना
- SIE ने नाटकीय रूप से विभिन्न मौजूदा योग्यता परीक्षाओं की संरचना को बदल दिया। SIE को लेने के लिए आपको एक FINRA सदस्य फर्म से संबद्ध होने की आवश्यकता नहीं है। यदि आप पहले से ही एक FINRA परीक्षा में उत्तीर्ण हो गए हैं और एक प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत हैं, तो आप नहीं करते हैं। SIE लेने की जरूरत है।
प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य परीक्षा (SIE) योग्यता में परिवर्तन
SIE योग्यता परीक्षा पर एक प्रमुख संरचनात्मक प्रभाव था। SIE हर पिछली परीक्षा के भाग की जगह लेता है, जिसमें श्रृंखला 6, श्रृंखला 7, श्रृंखला 22, श्रृंखला 55/56 (श्रृंखला 57 द्वारा प्रतिस्थापित), श्रृंखला 79, श्रृंखला 82, श्रृंखला 86/87 और श्रृंखला 99 शामिल हैं। ये परीक्षण सिकुड़ गए थे, योग्यता परीक्षा, जो प्रत्येक विशेष योग्यता के लिए आवश्यक विशेष ज्ञान पर ध्यान केंद्रित करती है।
निम्नलिखित प्रतिनिधि श्रेणियों के लिए टॉप-ऑफ परीक्षा की पेशकश की जाती है:
- इन्वेस्टमेंट कंपनी रिप्रेजेंटेटिव (IR) - सीरीज 6 जेनरल सिक्योरिटीज रिप्रेजेंटेटिव (GS) - सीरीज 7DPP रिप्रेजेंटेटिव (DR) - सीरीज 22 सिक्योरिटीज ट्रेडर (TD) - सीरीज 57 इनवेस्टमेंट बैंकिंग रिप्रेजेंटेटिव (IB) - सीरीज 79 सेकेंडरी सिक्योरिटीज ऑफरिंग रिप्रेजेंटेटिव (PR) - सीरीज 82Research एनालिस्ट (रुपये) - श्रृंखला 86 और 87 पेशेवर (ओएस) - श्रृंखला 99
कुल मिलाकर, यह स्पष्ट रूप से परीक्षणों में कुछ डुप्लिकेट जानकारी को हटाने का एक प्रयास था, लेकिन इसने योग्यता की प्रक्रिया के लिए बहुत अधिक महत्वपूर्ण बदलाव का दरवाजा भी खोल दिया, जो अब फिनारा सदस्य फर्म के साथ संबद्ध होने के लिए नहीं है। SIE ले लो।
पूर्व के एफआरआरए नियमों के तहत, आपको परीक्षा लेने के लिए आम तौर पर एफआरआरए सदस्य द्वारा नियोजित या अन्यथा प्रायोजित करने की आवश्यकता होती है। SIE इस आवश्यकता को हटा देता है, हालांकि आपको अभी भी टॉप-ऑफ परीक्षा लेने के लिए एक FINRA सदस्य फर्म के साथ संबद्ध होना होगा। इसका मतलब है कि एक व्यक्ति अपने दम पर एक फिन्रा योग्यता के लिए पथ पर शुरू करना चुन सकता है।
सफलतापूर्वक SIE लेना किसी को भी वित्तीय उद्योग में सफलतापूर्वक ब्रेक की गारंटी नहीं देता है, लेकिन यह कहना सुरक्षित है कि नौकरी की तलाश करने से पहले इसे पारित करना आपको एक भावी नियोक्ता के रूप में एक बढ़त दे सकता है जो केवल टॉप-ऑफ परीक्षा को प्रायोजित करने की आवश्यकता है आपको एक विशेष भूमिका के लिए योग्य होने के लिए।
एफआईएनआरए ने इस विचार का समर्थन किया कि हाल ही में स्नातक और उद्योग में आने वाले लोगों को एसआईई को अपने हाथों में लेना चाहिए। उन्होंने एसआईई की वैधता को चार साल तक बढ़ाकर इसे और अधिक आकर्षक बना दिया है, जिससे प्रतिभागियों को उत्तीर्ण करने के लिए एक उदार खिड़की मिलती है और फिर टॉप-ऑफ परीक्षाओं को प्रायोजित करने के लिए एक फर्म मिल जाती है। फिनरा के सदस्य फर्म यह देखने में सक्षम हैं कि केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) के माध्यम से किसने परीक्षा पास की है।
प्रतिस्थापन के रूप में SIE और टॉप ऑफ-एक्जाम
अपनी मूल प्रतिभूति और विनिमय आयोग फाइलिंग में, एफआईएनआरए ने 2016 की शुरुआत में 2017 की शुरुआत में अपने उच्चतम वॉल्यूम परीक्षाओं के रोलआउट के लिए लक्ष्य किया। यह थोड़ा आशावादी साबित हुआ। शेड्यूलिंग में कई बदलाव किए गए थे, जिसमें से एक में सदस्य फर्मों और उद्योग संघों के अनुरोधों के परिणामस्वरूप नई संरचना के अनुसार अपनी प्रक्रियाएं निर्धारित करने के लिए अधिक समय था। SIE और टॉप-ऑफ परीक्षा रोलआउट 1 अक्टूबर, 2018 को हुआ था और इसके साथ कई कम वॉल्यूम परीक्षाओं की सेवानिवृत्ति भी हुई थी, जैसे कि श्रृंखला 42 और श्रृंखला 62।
मूल रूप से, मार्च 2018 को श्रृंखला 6, 7 और 79 के लिए SIE और टॉप-ऑफ के कार्यान्वयन के लिए लक्षित किया गया था। 1 अक्टूबर, 2018 चरणबद्ध दृष्टिकोण के बजाय एक पूर्ण ओवरहाल के लिए तारीख बन गया। कुछ भ्रम को जोड़ना आधुनिकीकरण के प्रयास का हिस्सा था; श्रृंखला 55 को श्रृंखला 57 द्वारा बदल दिया गया था, हालांकि यह अभी भी SIE अपडेट के लिए मूल नोटिस में दिखाई दिया था। यह अपडेट किसी भी कोर नॉलेज के ओवरहाल के बजाय, फिनारा रिव्यू और ट्विकिंग पाठ्यक्रम का एक मानक हिस्सा था।
SIE परीक्षा की संरचना
SIE परीक्षा संरचना काफी हद तक परीक्षा के सामान्य ज्ञान घटकों पर आधारित होती है, जिसके लिए उस भाग को प्रतिस्थापित किया जाता है। जनवरी 2018 में, एफआईएनआरए ने संरचना पर अधिक विवरण प्रदान किया। अनुभाग और प्रश्न संख्या इस प्रकार हैं:
| अनुभाग | प्रतिशत
परीक्षा के प्रश्न |
की संख्या
परीक्षा के प्रश्न |
|---|---|---|
| (१) पूंजी बाजार का ज्ञान | 16% | 12 |
| (2) उत्पादों और उनके जोखिमों को समझना | 44% | 33 |
| (3) अंडरस्टैंडिंग ट्रेडिंग, ग्राहक खाते और निषिद्ध गतिविधियाँ | 31% | 23 |
| (4) नियामक ढांचे का अवलोकन | 9% | 7 |
| कुल | 100% | 75 |
75 प्रश्न वास्तव में 85 हैं, क्योंकि 10 बेतरतीब ढंग से वितरित पूर्व-परीक्षण प्रश्न हैं जो परीक्षा में स्कोर की ओर नहीं गिनते हैं। पूरी परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास एक घंटे और पैंतालीस मिनट हैं। एसआईई सामग्री की एक पूर्ण रूपरेखा वर्तमान में एफआईएनआरए की वेबसाइट पर उपलब्ध है।
SIE मुझे कैसे प्रभावित करता है?
सदस्य फर्मों के लिए, टॉप-ऑफ परीक्षा की लागत पिछली परीक्षाओं की तुलना में कम है क्योंकि सामग्री को SIE में स्थानांतरित कर दिया गया था। इसलिए, यदि किसी व्यक्ति ने एक फर्म में शामिल होने से पहले SIE पास कर लिया है, तो यह एक अच्छा संकेत है कि इस व्यक्ति के पास पहले से ही मूल योग्यता है और शीर्ष-परीक्षा में उत्तीर्ण होने के लिए wherewithal है। और, ज़ाहिर है, व्यक्तिगत पंजीकृत होने की लागत कम हो जाती है क्योंकि उन्होंने एसआईई के लिए जेब से भुगतान किया था। जिनमें से सभी संभावित रूप से एक उम्मीदवार को एक फर्म के लिए अधिक आकर्षक बनाने में मदद करेंगे।
तल - रेखा
पूछे जाने वाले प्रश्न
यदि आपका लाइसेंस लैप्स हो गया है - मान लें कि दो साल बीत चुके हैं जब आप अंतिम बार पंजीकृत हुए थे - आपको श्रृंखला 7 को फिर से लेना होगा। आपको SIE को केवल तभी रीटेक करना होगा, जब चार साल बीत जाने के बाद भी आपने इसे अंतिम रूप से दर्ज किया था या अंतिम पंजीकृत थे।
SIE को पहले आने के लिए डिज़ाइन किया गया है, लेकिन SIE और इससे जुड़ी टॉप-ऑफ परीक्षाएं भी एक ही समय अवधि में पूरी की जा सकती हैं। वास्तव में, आप उसी दिन SIE और Series 7 को टॉप-ऑफ कर सकते हैं - पिछले सीरीज 7 की तरह।
एक पंजीकृत प्रतिनिधि बनने के लिए आपको एक टॉप-ऑफ परीक्षा लेने की आवश्यकता होती है, जिसे आप कॉर्पोरेट प्रायोजक के बिना नहीं ले सकते।
दो परीक्षणों- SIE और श्रृंखला 7 टॉप-ऑफ परीक्षा में शामिल समग्र सामग्री - पिछले श्रृंखला 7 के समान होगी।
SIE चार साल के लिए वैध है। यदि आपको अंतिम बार पंजीकृत हुए चार साल बीत चुके हैं तो इसे नवीनीकृत करने की आवश्यकता है।
पहले और दूसरे प्रयास के लिए प्रतीक्षा समय 30 दिन है, फिर छह महीने अगर आप तीसरे प्रयास को विफल करते हैं।
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