पंजीकृत मूल परिभाषा

एक पंजीकृत प्रधानाचार्य क्या है?

एक पंजीकृत प्रिंसिपल एक लाइसेंस प्राप्त प्रतिभूति डीलर है जो परिचालन, अनुपालन, व्यापार और बिक्री कर्मियों की देखरेख करने के लिए भी सशक्त है। एक पंजीकृत प्रधानाचार्य बनने के लिए, व्यक्तियों को प्रासंगिक बुनियादी प्रतिभूति लाइसेंस, साथ ही साथ अतिरिक्त जिम्मेदारियों के लिए एक अतिरिक्त सामान्य प्रतिभूतियों का प्रिंसिपल लाइसेंस (सीरीज 24) होना चाहिए।

पंजीकृत प्रधानाचार्य समझाया

ब्रोकरेज फर्म के संदर्भ में, एक पंजीकृत प्रिंसिपल बिक्री और व्यापार के कार्यों की देखरेख करेगा, एक निवेश फर्म के नियामक अनुपालन या इसके समग्र संचालन की निगरानी करेगा। अनुमत गतिविधियों में ट्रेडिंग, मार्केट मेकिंग, अंडरराइटिंग और विज्ञापन शामिल हैं (बिक्री और विज्ञापन साहित्य को उपयोग करने से पहले एक प्रमुख द्वारा अनुमोदित किया जाना चाहिए)। निवेश बैंकिंग में शामिल व्यक्तियों को भी पंजीकृत प्राचार्य होने की आवश्यकता हो सकती है। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए), साथ ही अन्य विनियामक निकायों को, व्यक्तियों को एक पंजीकृत प्रधानाचार्य बनने से पहले श्रृंखला 24 परीक्षा (ब्रोकर-डीलरों के लिए सामान्य परीक्षा के ऊपर, जैसे कि श्रृंखला 7) उत्तीर्ण करने की आवश्यकता होती है। । जो लोग रजिस्टर्ड ऑप्शन प्रिंसिपल (आरओपी) बनना चाहते हैं, उन्हें फिनारा सीरीज 4 परीक्षा पास करनी होगी।

पंजीकृत प्रधान जिम्मेदारियाँ

पंजीकृत प्रधानाध्यापकों के लिए विस्तारित विशेषाधिकार गलतियों और कुकर्मों के मामले में कानूनी दायित्व के बिंदु तक भी महत्वपूर्ण जिम्मेदारी के साथ आते हैं। कुछ अतिरिक्त जिम्मेदारियों में राज्य और संघीय एजेंसियों, साथ ही स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) के साथ समय पर और सटीक फाइलिंग शामिल हैं, अपनी फर्म या शाखा के लिए न्यूनतम शुद्ध पूंजी बनाए रखना, प्रसंस्करण शुल्क का भुगतान करना और यह सुनिश्चित करना कि कर्मचारियों के लाइसेंस उपयुक्त हैं और वर्तमान।

पंजीकृत प्रधानाचार्य: श्रृंखला 24

जैसा कि उल्लेख किया गया है, एफआईएनआरए की श्रृंखला 24 परीक्षा पास करना, जिसे सामान्य प्रतिभूति प्रिंसिपल योग्यता परीक्षा (जीपी) के रूप में भी जाना जाता है, को पंजीकृत प्रधानाचार्य होना आवश्यक है। परीक्षा में 160 प्रश्न होते हैं (जिनमें से 10 को बिना अंकुश के और बेतरतीब ढंग से पूरे परीक्षण में रखा जाता है) और उम्मीदवारों को इसे पूरा करने के लिए 3 घंटे और 45 मिनट दिए जाते हैं। पास करने के लिए 70% का स्कोर आवश्यक है। परीक्षा में पांच मुख्य कार्य शामिल हैं:

• फंक्शन 1: ब्रोकर-डीलर और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों के पंजीकरण का पर्यवेक्षण (9 प्रश्न) फंक्शन 2: सामान्य ब्रोकर-डीलर गतिविधियों का पर्यवेक्षण (45 प्रश्न) फंक्शन 3: खुदरा और संस्थागत ग्राहक-संबंधी गतिविधियों (32 प्रश्न) का पर्यवेक्षण फंक्शन 4: व्यापार और बाजार बनाने की गतिविधियों का पर्यवेक्षण (32 प्रश्न) समारोह 5: निवेश बैंकिंग और अनुसंधान का पर्यवेक्षण (32 प्रश्न)

सीरीज़ 24: सीरीज़ 7 लेने के लिए पंजीकृत प्रिंसिपल उम्मीदवारों को निम्नलिखित परीक्षा में से एक उत्तीर्ण करना होगा; श्रृंखला 17; श्रृंखला 37; श्रृंखला 38; श्रृंखला 57; श्रृंखला 62; श्रृंखला 79; श्रृंखला 82। (श्रृंखला 57 के मामले में, उम्मीदवार को 24 श्रृंखला पास करने पर सामान्य प्रधानाचार्य के बजाय व्यापारी प्रधानाचार्य (टीपी) पद प्राप्त होगा)।