सीरीज 9/10 क्या है
श्रृंखला 9/10 एक दो-भाग प्रतिभूतियों परीक्षा और लाइसेंस को संदर्भित करता है जो धारक को सामान्य प्रतिभूति-उन्मुख शाखा कार्यालय में बिक्री गतिविधियों की निगरानी करने का अधिकार देता है। श्रृंखला 9/10 परीक्षा लेने से पहले, जिसे सामान्य प्रतिभूति बिक्री पर्यवेक्षक योग्यता परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, एक उम्मीदवार के पास श्रृंखला 7 लाइसेंस होना चाहिए।
श्रृंखला 9/10 में प्राथमिक और द्वितीयक बाजारों में विकल्पों और सामान्य प्रतिभूतियों की बिक्री और व्यापारिक प्रथाओं के पर्यवेक्षण जैसे विषय शामिल हैं। श्रृंखला 9/10 परीक्षाएं वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित की जाती हैं और जिन्हें पहले श्रृंखला 8 परीक्षा के रूप में जाना जाता था। जैसा कि नाम से पता चलता है, परीक्षा दो भागों में विभाजित है; श्रृंखला 9 छोटी है और विकल्प बिक्री और व्यापार, साथ ही विनियमन और प्रशासन शामिल हैं। श्रृंखला 10 विषयों और आवश्यकताओं की एक समान लेकिन व्यापक श्रेणी में एक गहरा गोता का प्रतिनिधित्व करता है।
श्रृंखला 9/10 अनुमत गतिविधियाँ
श्रृंखला 9/10 को सामान्य प्रतिभूति बिक्री पर्यवेक्षकों की योग्यता को मापने और निम्नलिखित क्षेत्रों में उनकी विशेषज्ञता सुनिश्चित करने के लिए निवेश करने वाले लोगों की सुरक्षा के लिए बनाया गया है:
कॉर्पोरेट प्रतिभूतियों की बिक्री; अधिकार; वारंट; बंद-अंत फंड; मुद्रा बाजार फंड; REITs; संपत्ति समर्थित प्रतिभूतियां; बंधक-समर्थित प्रतिभूतियां (कॉर्पोरेट); इक्विटी विकल्प; (कॉर्पोरेट) समर्थित प्रतिभूतियों पर विकल्प; म्यूचुअल फंड्स; परिवर्तनीय वार्षिकियां और चर जीवन बीमा; सरकारी सुरक्षायें; सरकारी प्रतिभूतियों पर अभिवृद्धि का प्रस्ताव और प्रमाण पत्र; प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रम।
श्रृंखला 9/10 पात्रता
श्रृंखला 9/10 उम्मीदवारों को एक एफआईआरए सदस्य फर्म या अन्य स्व-नियामक संगठन के साथ पंजीकृत होना चाहिए, और पहले से ही श्रृंखला 7 सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा पास करनी चाहिए।
श्रृंखला 9/10 टेस्ट सामग्री
श्रृंखला 9/10 परीक्षा में चार प्रमुख सामग्री क्षेत्रों में 215 बहुविकल्पीय प्रश्न शामिल हैं, श्रृंखला 9 के लिए 60 प्रश्न और श्रृंखला 10. के लिए 145 प्रश्न हैं। इस कुल में बेतरतीब ढंग से 15 प्रश्नों को शामिल किया गया है (श्रृंखला 9 में पांच) और 10 श्रृंखला में 10)। श्रृंखला 9 को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों को 90 मिनट आवंटित किए जाते हैं और श्रृंखला 10 को पूरा करने के लिए चार घंटे हैं। अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है इसलिए उम्मीदवारों को हर प्रश्न का उत्तर देने का प्रयास करना चाहिए। परीक्षण को कंप्यूटर के माध्यम से प्रशासित किया जाता है और पास करने के लिए 70% का स्कोर आवश्यक होता है। परीक्षा के बारे में अधिक जानने के लिए, श्रृंखला 9/10 के लिए एफआईएनआरए का कंटेंट आउटलाइन देखें।
नए नियमों और संशोधनों की शुरूआत के आधार पर प्रश्नों को अक्सर बदला या अद्यतन किया जाता है। नीचे दिए गए कार्य के लिए परीक्षा के परीक्षण, साथ ही उस फ़ंक्शन को कवर किए गए प्रश्नों की संख्या भी शामिल हैं:
श्रृंखला 10 (भाग 1):
- समारोह 1: संबंधित व्यक्तियों और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों (28 प्रश्न) का पर्यवेक्षण करें। फंक्शन 2: ग्राहक खातों के उद्घाटन और रखरखाव का पर्यवेक्षण करें (49 प्रश्न) फंक्शन 3: पर्यवेक्षण प्रथाओं और सामान्य व्यापारिक गतिविधियों (52 प्रश्न) फंक्शन 4: पर्यवेक्षण के साथ संचार करें जनता
श्रृंखला 9 (भाग 2):
- समारोह 1: ग्राहक विकल्प खातों (18 प्रश्न) के उद्घाटन और रखरखाव का पर्यवेक्षण करना समारोह 2: पर्यवेक्षण की प्रथाओं और सामान्य विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों (19 प्रश्न) फ़ंक्शन 3: पर्यवेक्षण विकल्प संचार (5 प्रश्न) फ़ंक्शन 4: पर्यवेक्षण से संबंधित व्यक्ति और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियाँ (13 प्रश्न)
श्रृंखला 9/10 परीक्षा नमूना प्रश्न
नीचे दिए गए नमूने हैं एफआरआरए ने प्रश्नों के प्रकार / प्रारूप प्रदान किए हैं, और विषय 9 सीरीज के परीक्षार्थी के मुठभेड़ की संभावना है। सही उत्तर तारांकन चिह्न के साथ दिए गए हैं:
उदाहरण 1: निम्नलिखित में से किस वस्तु को खुदरा संचार माना जाता है?
(ए) संस्थागत निवेशकों को दैनिक आधार पर वितरित इलेक्ट्रॉनिक संचार
(बी) दैनिक आधार पर संस्थागत निवेशकों के साथ सोशल मीडिया संचार
(सी) 30 दिन की अवधि के भीतर 10 खुदरा निवेशकों को लिखित संचार वितरित किया गया
(डी) 30 दिन की अवधि के भीतर 25 से अधिक खुदरा निवेशकों को लिखित संचार *
उदाहरण 2: एक योग्य व्यक्ति को कम से कम पर्यवेक्षी क्षेत्राधिकार (OSJ) के कार्यालय का निरीक्षण करना चाहिए:
(ए) त्रैमासिक
(बी) वार्षिक रूप से *
(ग) हर दो साल में
(D) हर तीन साल में
उदाहरण 3: सूचीबद्ध इक्विटी विकल्पों को अंतर्निहित सुरक्षा में निम्नलिखित में से किस क्रिया के लिए समायोजित नहीं किया जाएगा?
(ए) एक 2 के लिए -1 शेयर विभाजन
(बी) 1-फॉर -5 रिवर्स स्टॉक स्प्लिट
(सी) 5% का स्टॉक लाभांश
(डी) $ 0.50 का नकद लाभांश *
श्रृंखला 9/10 और श्रृंखला 24 के बीच अंतर
श्रृंखला 9/10 और 24 दोनों परीक्षाएं हैं, जिन्हें एक प्रिंसिपल द्वारा पूरा किया जाना चाहिए, इससे पहले कि वह कुछ बिक्री गतिविधियां कर सके।
वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) के अनुसार, एक प्राचार्य, जिसने श्रृंखला 24 परीक्षा पूरी कर ली है, निम्नलिखित बिक्री गतिविधियों की निगरानी करने के लिए योग्य है:
"कॉर्पोरेट प्रतिभूतियां; अधिकार; वारंट; क्लोज्ड-एंड फंड; मनी मार्केट फंड; REITS; परिसंपत्ति-समर्थित प्रतिभूतियां; (कॉर्पोरेट) बंधक-समर्थित प्रतिभूतियां; म्यूचुअल फंड; चर वार्षिकियां और चर जीवन बीमा; प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रम; प्रतिभूति व्यापारी पूंजी, विलय और अधिग्रहण, और कॉर्पोरेट वित्तपोषण
एफआईएनआरए बताता है कि एक प्रिंसिपल जिसने श्रृंखला 24 परीक्षा पूरी कर ली है, वह बिक्री के अलावा सदस्य फर्म के समग्र निवेश बैंकिंग और प्रतिभूतियों के कारोबार के लिए भी योग्य है।
श्रृंखला 9/10 परीक्षा का समापन, जो अधिक इलाके को कवर करता है, उपरोक्त सभी में बिक्री की निगरानी के लिए एक प्रिंसिपल (प्रतिभूति व्यापारियों को छोड़कर और उद्यम पूंजी, विलय और अधिग्रहण और कॉर्पोरेट वित्तपोषण में शामिल) को अर्हता प्राप्त करता है: इक्विटी विकल्प; बंधक-समर्थित प्रतिभूतियों पर विकल्प; सरकारी सुरक्षायें; सरकारी प्रतिभूतियों पर पुनर्निमाण और प्रमाण पत्र; नगरपालिका प्रतिभूतियाँ, और नगरपालिका निधि प्रतिभूतियाँ।
