एक श्रृंखला 27 क्या है?

श्रृंखला 27 एक प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को किसी फर्म फर्म की पुस्तकों और रिकॉर्डकीपिंग को तैयार करने और प्रबंधित करने का अधिकार देता है। वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता परीक्षा (एफएन) परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, श्रृंखला 27 को पास करना अनिवार्य रूप से व्यक्तियों को सदस्य फर्म सीएफओ के रूप में कार्य करने की अनुमति देता है।

श्रृंखला 27 परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित की जाती है और प्रवेश-स्तर के वित्तीय और संचालन प्रधान (एफआईओपी) उम्मीदवारों की योग्यता का आकलन करती है। विशेष रूप से, यह ब्रोकर-डीलर जिम्मेदारियों के आसपास के वैधानिक नियमों के रूप में ऐसे विषयों को कवर करता है, जिसमें रिकॉर्डकीपिंग आवश्यकताओं, साथ ही साथ सिक्योरिटीज इन्वेस्टर प्रोटेक्शन एक्ट 1970 के तहत शामिल आइटम शामिल हैं।

ब्रेकिंग डाउन सीरीज 27

सीरीज़ 27 परीक्षा में 145 बहुविकल्पीय प्रश्न शामिल हैं, साथ ही पूरे परीक्षण के दौरान बेतरतीब ढंग से वितरित किए गए 10 अनिश्चित प्रश्न भी शामिल हैं। परीक्षार्थियों को हर सवाल का जवाब देना चाहिए; अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है। टेस्ट पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास तीन घंटे और 45 मिनट हैं। एक पासिंग स्कोर 69% है। सीरीज़ 27 परीक्षा लेने के लिए कोई पूर्व-परीक्षण नहीं हैं। परीक्षा देने के लिए अभ्यर्थियों को एफआईएनआरए सदस्य फर्म के साथ संबद्ध होना चाहिए। सीरीज 27 परीक्षा के लिए लागत $ 120 है।

सीरीज 27 बनाम सीरीज 28

श्रृंखला 27 और श्रृंखला 28 (जिसे ब्रोकर्स / डीलर वित्तीय और संचालन प्रधान परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है) दोनों को फिनारा द्वारा प्रतिभूतियों उद्योग के नियमों और विनियमों के तहत आवश्यक के रूप में सदस्य फर्मों की पुस्तकों को तैयार करने और बनाए रखने वाले व्यक्तियों के लिए आवश्यक है।

श्रृंखला 27 में दलालों-डीलरों को शामिल किया गया है जिनकी न्यूनतम शुद्ध पूंजी $ 250, 000 है और नगरपालिका प्रतिभूति दलालों की न्यूनतम शुद्ध पूंजी $ 150, 000 (SEC नियम 15c3-1 के तहत) की आवश्यकता है।

श्रृंखला 28 श्रृंखला 27 का संक्षिप्त संस्करण है। ब्रोकर-डीलर जो ऊपर सूचीबद्ध श्रृंखला 27 थ्रेसहोल्ड को पूरा नहीं करते हैं, वे श्रृंखला 28 का उपयोग कर सकते हैं।

सीरीज 27 परीक्षा अवलोकन

श्रृंखला 27 परीक्षा में पाँच सामग्री क्षेत्र हैं। उनमे शामिल है:

• समारोह 1: वित्तीय रिपोर्टिंग (25 प्रश्न) फ़ंक्शन 2: संचालन, सामान्य प्रतिभूति उद्योग विनियम, और पुस्तकों और अभिलेखों का संरक्षण (42 प्रश्न) फ़ंक्शन 3: ग्राहक सुरक्षा (24 प्रश्न) फ़ंक्शन 4: नेट कैपिटल (41 प्रश्न) फ़ंक्शन 5: अनुदान और नकद प्रबंधन (13 प्रश्न)

परीक्षण के बारे में अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए की वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता परीक्षा (श्रृंखला 27) सामग्री रूपरेखा देखें। इसके अलावा उपलब्ध एक श्रृंखला 27 अध्ययन रूपरेखा है, जिसमें नमूना प्रश्न हैं।

सीरीज 27: परीक्षा के दिन

सीरीज 27 परीक्षा कंप्यूटर द्वारा आयोजित की जाती है। कंप्यूटर द्वारा परीक्षा लेने के बारे में एक ट्यूटोरियल उपलब्ध है। उम्मीदवारों को किसी भी संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, लेकिन स्क्रैच पेपर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर दिए गए हैं (परीक्षा के कुछ प्रश्नों में गणना शामिल है)।