सेक रिलीज िया

SEC रिलीज़ IA-1092 की परिभाषा

SEC रिलीज़ IA-1092 प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) की एक रिलीज़ है जो वित्तीय सेवाओं को प्रदान करने वाले लोगों के लिए राज्य और संघीय सलाहकार कानूनों की एक समान व्याख्या प्रदान करता है।

एसईसी रिलीज़ IA-1092 निवेश सलाहकार अधिनियम 1940 या सलाहकार अधिनियम पर बनता है जो कांग्रेस ऐसे व्यक्तियों की रक्षा करने के लिए अधिनियमित करती है जो प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री पर सलाह के लिए निवेश सलाहकारों पर भरोसा करते हैं।

ब्रेकिंग सेक सेकंड रिलीज़ IA-1092

एसईसी रिलीज IA-1092 संघीय पक्ष पर प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) और राज्य की ओर से उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) के बीच 1987 के सहयोग का परिणाम है।

वित्तीय योजना और निवेश सलाह के प्रसार को देखते हुए संगठनों ने 1987 में IA 1092 जारी किया। अधिनियम ने IA 770 में बताए गए IA (निवेश सलाहकार) की परिभाषा को पुन: पुष्टि की और कुछ परिशोधन जोड़े:

• सबसे पहले, एथलीटों और मनोरंजन करने वालों के लिए पेंशन सलाहकार और सलाहकार को निवेश सलाह के प्रदाता के रूप में शामिल किया गया था। कुछ मामलों में, निवेश सलाहकारों की सिफारिश करने वाली फर्मों को भी खुद को पंजीकृत करना पड़ता था। अगर किसी आईए ने अपनी या उसकी प्रमुख गतिविधि के रूप में निवेश सलाह प्रदान नहीं की थी, बस कई मामलों में कुछ नियमितता के साथ ऐसा करने के लिए पंजीकरण की आवश्यकता के लिए पर्याप्त था। यदि एक ब्रोकर-डीलर के एक पंजीकृत प्रतिनिधि ने एक अलग व्यवसाय इकाई स्थापित की, जो वित्तीय नियोजन या शुल्क के लिए निवेश सलाह प्रदान करता है, तो उसे या उस पर भरोसा करने की अनुमति नहीं थी। ब्रोकर-डीलर को पंजीकरण से छूट। (यह एक वैधानिक निवेश सलाहकार के रूप में जाना जाता है।) मुआवजे को परिभाषा के अंतर्गत आने के लिए मौद्रिक होना जरूरी नहीं था। बस उत्पादों, सेवाओं या यहां तक ​​कि छूट की प्राप्ति को भी मुआवजा माना जाता था।

खेल या मनोरंजन एजेंटों के संबंध में, उन व्यक्तियों को जिन्होंने अनुबंध पर बातचीत की लेकिन निवेश सलाह प्रदान नहीं की, उन्हें निवेश सलाहकार की परिभाषा से बाहर रखा गया।

SEC रिलीज़ IA-1092 और 1940 का निवेश सलाहकार अधिनियम

1940 का निवेश सलाहकार अधिनियम किसी भी ऐसे व्यक्ति के रूप में एक निवेश सलाहकार को परिभाषित करता है जो या तो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से लेखन के माध्यम से प्रतिभूतियों के मूल्य या लाभप्रदता पर दूसरों को सलाह देने के व्यवसाय में संलग्न होता है और इसके लिए मुआवजा प्राप्त करता है। 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के दिशानिर्देश, संयुक्त राज्य अमेरिका के कोड 15 बी 80 बी -1 के खंड में पाए जा सकते हैं, जो नोट करता है कि निवेश सलाहकार राष्ट्रीय चिंता के कारण हैं:

• उनकी सलाह, परामर्श, प्रकाशन, लेखन, विश्लेषण, और रिपोर्ट अंतरराज्यीय वाणिज्य के अनुरूप है। यह प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री से संबंधित है जो राष्ट्रीय प्रतिभूति एक्सचेंजों पर व्यापार करते हैं और अंतरराज्यीय ओवर-द-काउंटर (ओटीसी) बाजारों में काम करते हैं। अंतरराज्यीय वाणिज्य में लगी कंपनियों द्वारा जारी किए गए प्रतिभूतियों के साथ उनका संबंध। लेन-देन की मात्रा अक्सर अंतरराज्यीय वाणिज्य, राष्ट्रीय प्रतिभूति एक्सचेंजों, अन्य प्रतिभूति बाजारों और यहां तक ​​कि राष्ट्रीय बैंकिंग प्रणाली और अर्थव्यवस्था को समग्र रूप से प्रभावित करती है।