अधिकांश राज्य पासिंग सीरीज़ 63 के परिणाम को स्वीकार करते हैं जो दो साल से कम पुराना है। दो साल के बाद, स्कोर को स्वीकार करना राज्य की नीति पर निर्भर है और इसकी गारंटी नहीं है। जब तक एक पंजीकृत व्यक्ति प्रारंभिक पंजीकरण को प्रायोजित करने वाली फर्म के साथ नियोजित रहता है, श्रृंखला 63 परिणाम मान्य रहता है। यदि वह व्यक्ति समाप्त हो जाता है, तो पंजीकरण समाप्त हो जाता है। उम्मीदवार को स्कोर समाप्त होने से पहले एक और नियोक्ता खोजने के लिए दो साल का समय है।
राज्य नियामक पंजीकरण समाप्त होने पर कुछ परिस्थितियों में छूट की पेशकश करने का निर्णय ले सकते हैं। आमतौर पर, वित्तीय सेवा उद्योग के कुछ कर्मचारियों को छूट प्रदान की जाती है जो अब पंजीकरण की आवश्यकता वाली स्थिति में काम नहीं करते हैं। राज्य नियामकों से संपर्क करके छूट के बारे में अधिक जानकारी प्राप्त की जा सकती है। उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ राज्य नियामकों की एक सूची रखता है और अपनी संपर्क जानकारी प्रदान करता है।
जब पंजीकृत व्यक्ति प्रायोजक फर्मों को छोड़ देते हैं, तो प्रायोजक फर्म उस कर्मचारी के पंजीकरण को समाप्त करने के लिए एक यू 5 फॉर्म फाइल करता है। नए नियोक्ता को आवेदक के लिए पंजीकरण को नवीनीकृत करने के लिए एक यू 4 फॉर्म दाखिल करना होगा। कुछ कर्मचारियों को राज्य द्वारा पंजीकरण प्राप्त करने की आवश्यकता नहीं होती है, लेकिन नियोक्ता के अनुरोध के कारण ऐसा करते हैं।
नियोक्ता को न्यूनतम राज्य आवश्यकताओं से अधिक और इससे अधिक पंजीकरण की आवश्यकता होती है। व्यक्तिगत राज्य भी इस बात पर भिन्न होते हैं कि पंजीकरण और लाइसेंस प्राप्त करने के लिए वित्त करियर की क्या आवश्यकता है। उदाहरण के लिए, प्रतिभूति आदेश लेना, कुछ राज्यों में पंजीकरण के लिए पर्याप्त है। परीक्षा के उम्मीदवारों को राज्य के नियामकों के साथ जांच करनी चाहिए कि वे राज्य-विशेष नीतियों को ढूंढें जो उन वित्तीय पेशेवर करियर पर लागू होती हैं जो उनकी रुचि रखते हैं।
