प्रधान व्यापारी

एक प्रमुख व्यापारी क्या है

एक प्रमुख व्यापारी एक व्यापारिक व्यवसाय का प्रबंधक होता है, जो उस स्थिति, जोखिम और अंततः उस व्यवसाय की लाभप्रदता के लिए जिम्मेदार होता है। एक पंजीकृत प्रतिभूति फर्म में, प्रधान व्यापारी सभी व्यापारियों और अन्य कर्मियों को अपने दायरे में रखता है और खुद भी व्यापार कर सकता है। सबसे विशेष रूप से, प्रमुख व्यापारी को हर कर्मचारी के लिए विनियामक और आंतरिक अनुपालन सुनिश्चित करने का आरोप लगाया जाता है जो ट्रेडिंग ऑपरेशन का हिस्सा है (यानी, व्यापारियों नहीं)। एक प्रमुख व्यापारी को "व्यापार के प्रमुख" के रूप में भी संदर्भित किया जा सकता है।

ब्रेक डाउन हेड ट्रेडर

पर्यवेक्षी और / या अनुमोदन जिम्मेदारियों के साथ प्रतिभूतियों के संचालन में कोई भी प्रमुख व्यापारी एक पंजीकृत प्रिंसिपल होना चाहिए, जिसका अर्थ है कि उन्हें सभी बुनियादी प्रतिभूतियों के लाइसेंस रखने चाहिए और निम्नलिखित प्रमाणपत्रों में से एक होना चाहिए:

• सीरीज 4: पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल परीक्षा (ओपी) सीरीज 9 और 10: जनरल सिक्योरिटीज सेल्स सुपरवाइजर परीक्षाएं 23: जनरल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल परीक्षा - सेल्स सुपरवाइजर (जीपी) सीरीज 24: जनरल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल एग्जाम (जीपी) सीरीज 51: म्यूनिसिपल फंड सिक्योरिटीज लिमिटेड प्रिंसिपल परीक्षाएं 53: नगरपालिका प्रतिभूति प्राचार्य परीक्षा (एमपी)

आवश्यक प्रमुख परीक्षाएं प्रमुख व्यापारी की जिम्मेदारियों के दायरे पर निर्भर करती हैं। छोटी फर्मों में, केवल एक या दो प्रमुख व्यापारी हो सकते हैं, लेकिन बड़ी कंपनियों में अक्सर कई प्रमुख व्यापारी होते हैं, जिनमें से प्रत्येक एक विशिष्ट बाजार के प्रभारी होते हैं। उदाहरण के लिए, नगरपालिका की प्रतिभूतियों का प्रमुख व्यापारी, न्यूनतम, एक श्रृंखला 53 लाइसेंस होगा। वायदा और कमोडिटीज ट्रेडिंग संचालन के लिए अलग-अलग लाइसेंस लागू होते हैं। एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल, उदाहरण के लिए, एक श्रृंखला 4 लाइसेंस रखेगा।

प्रमुख व्यापारी की नौकरी का विवरण

कई वातावरणों में, जैसे कि धन प्रबंधन कंपनियां या धन प्रबंधक, एक प्रमुख व्यापारी एक मुख्य निवेश अधिकारी और एक मुख्य परिचालन अधिकारी को रिपोर्ट कर सकता है और व्यक्तिगत व्यापार अनुरोधों को पूरा करने और निष्पादित करने में उनकी महत्वपूर्ण भूमिका होगी। बाहरी ब्रोकर और कस्टोडियन के साथ संबंध बनाने और बनाए रखने के लिए प्रमुख व्यापारी भी जिम्मेदार हो सकते हैं। एक प्रमुख व्यापारी को बाजारों और व्यापारिक वास्तुकला / पर्यावरण के बारे में एक फर्म में सबसे अधिक जानकार व्यक्तियों के बीच होना चाहिए। कुछ विशिष्ट प्रमुख व्यापारी नौकरी जिम्मेदारियों में शामिल हो सकते हैं:

• ट्रेड ट्रेडों की स्थापना के बाद से ट्रेड ट्रेडों, पूर्व-व्यापार विश्लेषण, निष्पादन और निपटान सहित प्रबंधन। नियमों का अनुपालन करना और सर्वोत्तम निष्पादन नीतियों का पालन करना। व्यापार वास्तुकला, व्यापारिक नीतियों और प्रक्रियाओं को पूरा करना, साथ ही साथ दलाल मूल्यांकन भी शामिल है। और ट्रेडिंग रिकॉर्ड कीपिंग। रिबैलेंसिंग और एसेट एलोकेशन कार्यों के साथ पोर्टफोलियो मैनेजरों को रखना।

प्रमुख व्यापारी नौकरी विकास

तेजी से बदलते नियमों के कारण, दिन-प्रतिदिन के सिर के व्यापारियों की जिम्मेदारियां बदल जाती हैं, उनकी भूमिका सक्रिय रूप से व्यापार से दूर हो गई है और अधिक अनुपालन और पर्यवेक्षी भूमिका की ओर है। विशेष रूप से यूरोप में, MiFID II के नियम प्रमुख व्यापारियों की दैनिक प्राथमिकताओं को व्यापार से दूर कर रहे हैं और बाजार की संरचना और विनियमन परिवर्तनों के बजाय बाजार क्या कर रहे हैं, के विपरीत रख रहे हैं। अनुभवी व्यापारी होने के नाते एक प्रमुख व्यापारी बनने के लिए आवश्यक है, अब भूमिका केवल कुछ समय के लिए वास्तव में व्यापारिक प्रतिभूतियों की अनुमति दे सकती है।