अनुपालन पंजीकृत विकल्प मूल (फसल)

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल मीन क्या है?

अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी) एक पर्यवेक्षी और अनुपालन स्थिति थी जो जून 2008 तक विकल्प ट्रेडिंग फर्मों के लिए आवश्यक थी।

अनुपालन पंजीकृत पंजीकृत प्राचार्य को समझना

एक फर्म को एक पंजीकृत पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी) को एक फर्म के अधिकारी या सामान्य साझेदार के रूप में नियोजित करने की आवश्यकता थी और ग्राहकों के खातों के लिए उसके विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए नियामक अनुपालन सुनिश्चित करने की जिम्मेदारी थी। वह व्यक्ति भी जनता के साथ बातचीत, जैसे विज्ञापन और विपणन का निरीक्षण करता है। सीआरओपी वरिष्ठ पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (एसआरओपी) के रूप में भी काम कर सकता है, जो कि पहले एफआरआरए द्वारा आवश्यक एक और स्थिति है।

यद्यपि ट्रेडिंग विकल्प जोखिम को कम करने के लिए उपयोग किया जाने वाला निवेश उपकरण हो सकता है, वे गलत लोगों के हाथों में भी बहुत खतरनाक होते हैं; इस प्रकार, विनियमन की आवश्यकता है।

सीआरओपी बनने के लिए, एक व्यक्ति को संयुक्त राज्य अमेरिका में श्रृंखला 4 परीक्षा और कनाडा में विकल्प पर्यवेक्षक पाठ्यक्रम पास करना था।

फसल का अंत

फ़िन्रा ने आखिरकार सीआरओपी स्थिति को समाप्त कर दिया क्योंकि अन्य वित्तीय पदनाम पूर्व में सीआरओपी के लिए आवश्यक जिम्मेदारियों का प्रबंधन कर सकते थे। इसलिए, यह तय किया गया कि यदि कंपनियां अपनी पर्यवेक्षी और अनुपालन आवश्यकताओं को पूरा करना जारी रखती हैं, तो उन्हें जरूरत नहीं थी। यही कारण है कि एफआईएफआरए ने एसआरपी के साथ दूर किया, एक अधिकारी या सामान्य भी ग्राहकों के खातों में विकल्प प्रदर्शन और व्यापारिक गतिविधि की निगरानी के लिए जिम्मेदार था।

फर्मों की शैक्षणिक गतिविधियों और बिक्री साहित्य जैसी फर्म की सार्वजनिक गतिविधियों की निगरानी के लिए फर्मों ने एक पंजीकृत विकल्प और सुरक्षा फ्यूचर्स प्रिंसिपल (ROSFP) को नियुक्त करने की आवश्यकता को समाप्त नहीं किया। परिवर्तनों ने यह सुनिश्चित करने के लिए ROSFP को जिम्मेदार ठहराया कि ग्राहक विकल्प ट्रेडिंग के जोखिमों को संभाल सकते हैं और अपने विवेकाधीन खातों के लिए प्रस्तावित लेनदेन को समझ सकते हैं।