26 श्रृंखला क्या है?
श्रृंखला 26 एक प्रतिभूति परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और चर जीवन बीमा बेचने वालों की निगरानी करने का अधिकार देता है। अधिक मोटे तौर पर, श्रृंखला 26 धारक को एक सीमित प्रिंसिपल के रूप में पंजीकरण करने का अधिकार देता है जो निम्नलिखित गतिविधियों को कवर करते हुए बिक्री गतिविधियों का प्रबंधन करता है: म्यूचुअल फंड्स, वैरिएबल कॉन्ट्रैक्ट्स, और इंश्योरेंस प्रीमियम फंडिंग प्रोग्राम जैसे निवेश कंपनी अधिनियम 1940 के तहत पंजीकृत प्रतिभूतियां। बीमा कंपनियों द्वारा।
चाबी छीन लेना
- श्रृंखला 26 परीक्षा उन लोगों के लिए आवश्यक है जो चर उत्पादों और म्यूचुअल फंडों में लेनदेन करने वाले एजेंटों या दलालों की निगरानी करेंगे। एफआईएनआरए द्वारा जारी की गई परीक्षा में तीन मूल विषय क्षेत्रों में 120 प्रश्न होते हैं। यदि आप इस परीक्षा में उत्तीर्ण होते हैं, तो आप पंजीकरण कर सकते हैं। एक पंजीकृत निवेश कंपनी के लिए एक सीमित प्रिंसिपल के रूप में।
श्रृंखला 26 को समझना
श्रृंखला 26 का उद्देश्य- इन्वेस्टमेंट कंपनी और वेरिएबल कॉन्ट्रैक्ट्स प्रोडक्ट्स प्रिंसिपल क्वालिफिकेशन एग्जामिनेशन के रूप में भी जाना जाता है, एंट्री-लेवल इन्वेस्टमेंट कंपनी और वेरिएबल कॉन्ट्रैक्ट्स प्रोडक्ट्स प्रिंसिपलों के ज्ञान और योग्यता का आकलन करके निवेश करने वाले लोगों की सुरक्षा करना है। श्रृंखला 26 परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित है।
श्रृंखला 26 की परीक्षा में बैठने के लिए, जिसकी लागत $ 100 है, एक उम्मीदवार को एफआईआरएए सदस्य फर्म के साथ संबद्ध और प्रायोजित होना चाहिए और पहले ही निवेश कंपनी और परिवर्तनीय संविदा उत्पाद प्रतिनिधि (श्रृंखला 6), या सामान्य प्रतिभूति या तो पारित कर दिया जाना चाहिए। (सीरीज 7) परीक्षा। साथ ही, उम्मीदवारों को प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (SIE) भी उत्तीर्ण करना चाहिए।
श्रृंखला 26 संरचना और सामग्री
परीक्षा में १२० प्रश्न होते हैं, जिनमें से १० अंक पूरे होते हैं और पूरे परीक्षण के दौरान बेतरतीब ढंग से वितरित होते हैं। उम्मीदवारों को परीक्षा पूरा करने के लिए 2 घंटे और 45 मिनट आवंटित किए जाते हैं, जो कंप्यूटर के माध्यम से आयोजित किया जाता है। एक पासिंग स्कोर 70% है। अनुमान लगाने के लिए कोई जुर्माना नहीं है, इसलिए उम्मीदवारों को हर सवाल का जवाब देना चाहिए।
अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए की निवेश कंपनी और परिवर्तनीय अनुबंध उत्पाद प्रधान योग्यता परीक्षा (श्रृंखला 26) सामग्री रूपरेखा देखें।
समारोह 1: ब्रोकर-डीलर की कार्मिक प्रबंधन गतिविधियाँ और पंजीकरण (16 प्रश्न)
- भाग 1: कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों का संचालन करता है और उपयुक्त दस्तावेजों को दाखिल, अद्यतन या संशोधित करके केंद्रीय पंजीकरण निक्षेपागार (सीआरडी) प्रणाली में ब्रोकर-डीलर और संबंधित व्यक्तियों के पंजीकरण का संचालन करता है। भाग 2: प्रतिभूति उद्योग संरचना, नियमों और विनियमों, उत्पाद विशेषताओं और फर्म नीतियों पर प्रशिक्षण और शिक्षा प्रदान करता है।
समारोह 2: पर्यवेक्षित एसोसिएटेड व्यक्ति और ओवरसियर सेल्स प्रैक्टिस (49 प्रश्न)
- भाग 1: प्रतिभूतियों उद्योग के नियमों और विनियमों और फर्म नीतियों के अनुपालन को प्राप्त करने के लिए संबद्ध व्यक्तियों की बिक्री गतिविधियों की निगरानी, निगरानी और दस्तावेज, उत्पाद ज्ञान और प्रदर्शन के संबंध में प्रतिक्रिया प्रदान करता है। भाग 2: प्रतिभूतियों उद्योग के नियमों, विनियमों, दाखिल आवश्यकताओं, और फर्म नीतियों के अनुपालन को प्राप्त करने के लिए जनता के साथ संचार की समीक्षा, समीक्षा और अनुमोदन करता है। भाग 3: उत्पादों, बिक्री शुल्क, जोखिम, सेवाओं, लागतों, शुल्क, और प्रकटीकरण और कानूनी दस्तावेजों के वितरण से संबंधित उचित खुलासे के लिए सिफारिशों और ग्राहकों के खातों और लेनदेन की निगरानी करता है। भाग 4: एफआईएनआरए के नकद और गैर-नकद मुआवजा नियमों का अनुपालन करता है। भाग 5: संबद्ध व्यक्तियों के व्यवसाय और व्यक्तिगत वित्तीय गतिविधियों के बाहर समीक्षा और अनुमोदन या निषेध। भाग 6: संबद्ध व्यक्तियों के आचरण और प्रतिभूतियों उद्योग के नियमों और विनियमों और फर्म नीतियों और प्रक्रियाओं के उल्लंघन या संभावित उल्लंघनों के संबंध में आवश्यकतानुसार कार्रवाई करता है।
समारोह 3: ब्रोकर-डीलर और उसके कार्यालयों के अनुपालन और व्यावसायिक प्रक्रियाएं (45 प्रश्न)
- भाग 1: ग्राहक खातों के उद्घाटन और चल रहे रखरखाव से संबंधित नियामक आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए फर्म की परिचालन प्रक्रियाओं का पर्यवेक्षण करता है। भाग 2: मॉनिटर, की पहचान करता है और नियामक और फर्म की आवश्यकताओं के अनुरूप संदिग्ध गतिविधियों की पहचान करता है और पुष्टि करता है कि दस्तावेज को बरकरार रखा गया है और दायर किया गया है। भाग 3: आंतरिक नियंत्रणों की पर्याप्तता का विकास, कार्यान्वयन और परीक्षण करता है और विनियामक और रिपोर्टिंग आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए व्यावसायिक गतिविधियों की निगरानी करता है। भाग 4: नियामक आवश्यकताओं और फर्म नीतियों और प्रक्रियाओं के अनुपालन को सत्यापित करने के लिए आवश्यक कार्यालय निरीक्षण करता है। भाग 5: ग्राहकों की शिकायतों की उचित हैंडलिंग, संकल्प और आवश्यक नियामक रिपोर्टिंग। भाग 6: उत्पादों या व्यापार लाइनों और वित्तीय जिम्मेदारी अनुपालन की शुरूआत, रखरखाव और रिपोर्टिंग आवश्यकताओं का पर्यवेक्षण करता है।
