पंजीकृत विकल्प मूल (आरपीपी)

एक पंजीकृत विकल्प प्रधान (ROP) क्या है

ब्रोकरेज फर्म में एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) ग्राहक खातों के भीतर विकल्पों पर एक्सपोज़र और ट्रेडिंग गतिविधियों की निगरानी करता है। ROP ऑर्डर करने वाले क्लाइंट और एक्सचेंज सदस्य के बीच कार्य करता है जो ऑर्डर को निष्पादित करता है। एक पंजीकृत विकल्प प्रधानाचार्य एक व्यक्ति है जिसने श्रृंखला 4 परीक्षा उत्तीर्ण की है, जिसे पंजीकृत विकल्प प्रधानाचार्य योग्यता परीक्षा (ओपी) के रूप में भी जाना जाता है, जिसे वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित किया जाता है।

पंजीकृत विकल्प प्राचार्य (आरओपी) को तोड़ना

एफआईएनआरए के अनुसार, एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल एक व्यक्ति है जिसे फर्म के विकल्प कर्मियों, खातों और ट्रेडिंग के पर्यवेक्षी प्रबंधन पर लागू विभिन्न "नियमों और वैधानिक प्रावधानों को जानने के लिए प्रशिक्षित किया गया है, साथ ही ट्रेडिंग के लिए लागू नियम और विनियम भी हैं।" विकल्प के अनुबंध एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल की जिम्मेदारियों में बाजार बनाना, हामीदारी और विनियामक अनुपालन, साथ ही साथ निम्नलिखित के विज्ञापन शामिल हैं:

• इक्विटी विकल्पफॉरइन करेंसी विकल्पइंटरेस्ट रेट विकल्पइंडेक्स विकल्प सरकार और बंधक-समर्थित प्रतिभूतियों के विकल्प

ब्रोकरेज फर्म में अक्सर पर्यवेक्षक भूमिकाओं में एक से अधिक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल अभिनय करते हैं। कुछ मामलों में, एक निर्दिष्ट ROP है, जबकि दूसरा वैकल्पिक ROP है। वैकल्पिक ROP निर्दिष्ट ROP के अधीनस्थ के रूप में कार्य करता है। दोनों पदों को अक्सर वरिष्ठ कर्मचारियों द्वारा लिया जाता है, विशेष रूप से या तो एक भागीदार, अधिकारी, या फर्म के निदेशक।

पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) योग्यता

संयुक्त राज्य अमेरिका में, ROP बनने के इच्छुक व्यक्ति को सीरीज़ 4 सिक्योरिटीज लाइसेंस कोर्स को लेना और पास करना होगा। आरओपी उम्मीदवारों को पंजीकरण आयोजित करने के लिए निम्नलिखित शर्त परीक्षाओं में से एक उत्तीर्ण होना चाहिए: श्रृंखला 7; श्रृंखला 17; श्रृंखला 37; श्रृंखला 38; या श्रृंखला 62 (श्रृंखला 42 के साथ)।

परीक्षा में 125 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं (और 10 असूचीबद्ध पूर्व-परीक्षण प्रश्न भी) निम्नलिखित विषयों को शामिल करते हैं:

• नए खाते खोलने का पर्यवेक्षण (21 प्रश्न) विकल्प खाता गतिविधियों का पर्यवेक्षण (25 प्रश्न) सामान्य विकल्प ट्रेडिंग का पर्यवेक्षण (30 प्रश्न) विकल्प संचार का पर्यवेक्षण (9 प्रश्न) प्रथाओं का कार्यान्वयन और नियामक आवश्यकताओं का पालन (12 प्रश्न) पर्यवेक्षण एसोसिएटेड पर्सन एंड पर्सनेल मैनेजमेंट एक्टिविटीज (28 प्रश्न)

परीक्षण कंप्यूटर के माध्यम से प्रशासित किया जाता है। उम्मीदवारों को किसी भी संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, लेकिन स्क्रैच पेपर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर दिए गए हैं (परीक्षा के कुछ प्रश्नों में गणना शामिल हो सकती है)। परीक्षा के बारे में अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए की श्रृंखला 4 परीक्षा सूचना पृष्ठ पर जाएं। कनाडा में, एक आरओपी उम्मीदवार को कनाडा के प्रतिभूति संस्थान द्वारा प्रदान किए गए विकल्प पर्यवेक्षक पाठ्यक्रम (ओपीएससी) को पास करना चाहिए।