इलेक्ट्रॉनिक ब्लू शीट (EBS) की परिभाषा
एक इलेक्ट्रॉनिक ब्लू शीट सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) द्वारा क्लियरिंग फर्मों, ब्रोकर डीलरों और बाजार निर्माताओं को भेजे गए ट्रेडों के बारे में विस्तृत जानकारी के लिए एक इलेक्ट्रॉनिक अनुरोध है। इलेक्ट्रॉनिक नीली शीट में सुरक्षा का नाम, इसकी कीमत, लेन-देन की तारीख, लेनदेन का आकार और इसमें शामिल पार्टियां शामिल हैं।
यह सूचना अनुरोध ऐतिहासिक रूप से फ़ार्मिंग फ़ार्मों पर मेल करने के लिए भेजा गया था। जैसे-जैसे प्रतिभूतियों की दैनिक मात्रा में वृद्धि हुई, संग्रह को सुविधाजनक बनाने के लिए यह प्रक्रिया एक इलेक्ट्रॉनिक प्रणाली में चली गई।
ब्रेकिंग डाइ इलेक्ट्रॉनिक ब्लू शीट (EBS)
इस जानकारी का संग्रह एसईसी को संस्थानों और पेशेवर व्यापारियों द्वारा व्यापारिक रणनीतियों के विकास की बेहतर समझ देने के लिए किया जाता है। एसईसी भी यह निर्धारित करने के लिए जानकारी का उपयोग करता है कि क्या प्रतिभूति कानून विशेष रूप से इनसाइडर ट्रेडिंग से संबंधित हैं। सूचना का उपयोग एसईसी के साथ चरम सुरक्षा अस्थिरता के कारणों की जांच करने के लिए भी किया जाता है।
ट्रेडिंग गतिविधि में अनियमितताओं को खोजने और पहचानने के लिए, सभी प्रकार की नीली चादरों से एकत्रित जानकारी का उपयोग एफआईएनआरए के फ्रॉड डिटेक्शन एंड मार्केट इंटेलिजेंस द्वारा किया जाता है। अनियमितताएं इनसाइडर ट्रेडिंग या अन्य अवैध कार्यों के उदाहरण हो सकते हैं।
नीली चादर का आधार रूप एसईसी को एक फर्म और उसके ग्राहकों द्वारा निष्पादित ट्रेडों के बारे में विस्तृत जानकारी देता है। जानकारी में सुरक्षा का नाम, कारोबार की तारीख, मूल्य, लेनदेन का आकार और शामिल दलों की एक सूची शामिल है। नीली चादर की जानकारी का उपयोग यह आकलन करने के लिए किया जा सकता है कि सुरक्षा में अस्थिरता की उच्च डिग्री का अनुभव क्यों हुआ।
विवरण इलेक्ट्रॉनिक ब्लू शीट्स नियामकों को प्रदान करते हैं
ब्लू शीट से खाताधारक और ट्रेडों के बारे में जानकारी शामिल करने की उम्मीद है। चाहे डिजिटल रूप में हो या कागज पर दस्तावेज़ का इरादा एसईसी और अन्य नियामकों को ट्रेडिंग गतिविधि के प्रवाह को संसाधित करने और समझने का एक तरीका देना है। अधूरी या गलत जानकारी नियामकों को बाधित कर सकती है जो धोखाधड़ी या अंदरूनी व्यापार के मामलों की खोज कर रहे हैं।
फर्मों को जुर्माना का सामना करना पड़ सकता है यदि यह पता चला है कि उन्होंने अपर्याप्त या गलत ब्लू शीट जानकारी के साथ नियामकों की आपूर्ति की है। उदाहरण के लिए, सिटीग्रुप ने 2016 में $ 7 मिलियन जुर्माना देने पर सहमति व्यक्त की, जब एसईसी ने पाया कि फर्म ने 15 वर्षों तक अपूर्ण ब्लू शीट डेटा प्रदान किया था। सिटीग्रुप ने जुर्माना देने और आरोपों को निपटाने के लिए अधर्म को स्वीकार करने पर सहमति व्यक्त की। एसईसी ने कहा कि एक कंप्यूटर कोडिंग त्रुटि के कारण फर्म को अपने द्वारा निष्पादित ट्रेडों के बारे में अधूरी नीली शीट जानकारी के साथ नियामकों को प्रदान करना पड़ा।
सॉफ़्टवेयर नीली शीट डेटा के लिए अनुरोधों को संसाधित करते समय उपयोग किए गए सॉफ़्टवेयर सिटीग्रुप के साथ यह त्रुटि हुई। इसके कारण 26, 810 लेन-देन की चूक हुई जब सिटीग्रुप ने 1999 और 2014 के बीच ब्लू शीट अनुरोधों का जवाब दिया।
