निवेश प्रबंधन विभाग क्या है
निवेश प्रबंधन प्रभाग अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) की एक शाखा है जो निवेश कोष, पेशेवर निधि प्रबंधक, प्रतिभूति अनुसंधान विश्लेषकों और निवेश सलाहकारों की देखरेख करता है।
निवेश प्रबंधन के विभाजन को तोड़ना
डिवीजन इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट संघीय प्रतिभूति कानूनों जैसे कि 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम और 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के अधिकार के तहत कार्य करता है। डिवीजन की एक मुख्य चिंता खुदरा निवेशकों को धोखाधड़ी और निवेश उद्योग से दुरुपयोग से बचा रही है। इस प्रकार, डिवीजन पंजीकरण, खुलासे और म्यूचुअल फंड के विज्ञापन, एक्सचेंज ट्रेडेड फंड, चर बीमा उत्पादों और निवेश सलाहकारों की देखरेख करता है। एक माध्यमिक चिंता उद्योग के पेशेवरों की सहायता करना है क्योंकि वे कभी-कभी जटिल और महत्वपूर्ण नियमों का पालन करने का प्रयास करते हैं।
निवेश प्रबंधन के प्रभाग ने 2005 तक ऊर्जा नीति अधिनियम के पारित होने तक कानून को निरस्त करने के अधिकार के तहत सार्वजनिक उपयोगिता रखने वाली कंपनियों को विनियमित किया, जिसके बाद संघीय ऊर्जा नियामक आयोग (एफईआरसी) में अधिक उपयोगिता विनियमन स्थानांतरित किया गया।
निवेश प्रबंधन विभाग के कार्यालय
चार मुख्य कार्यालय डिवीजन के मार्गदर्शन, प्रकटीकरण, नियम-निर्धारण और विश्लेषण के चार-आयामी मिशन को अंजाम देते हैं।
मुख्य परामर्शदाता कार्यालय (CCO) मुख्य रूप से निवेश प्रबंधन उद्योग के लिए प्रासंगिक संघीय प्रतिभूति कानूनों की व्याख्या करता है। यह व्याख्यात्मक पत्र जारी करता है और निवेश कंपनियों से छूट के अनुरोधों की समीक्षा करता है। CCO संघीय कानून की सीमा के भीतर निवेश करने के इच्छुक निवेश पेशेवरों को व्यक्तिगत व्याख्यात्मक सलाह भी देता है। संघीय प्रतिभूति कानूनों या विभाजन नीतियों के संभावित उल्लंघन के बारे में शिकायतें CCO से होकर गुजरती हैं।
प्रकटीकरण समीक्षा और लेखा कार्यालय (DRAO) निवेश और चर बीमा बुरादा जैसे कि पंजीकरण बयान, वित्तीय विवरण और प्रॉक्सी बयान की समीक्षा करता है। DRAO का निवेश सीधे तौर पर संघीय प्रतिभूतियों के कानूनों के प्रकटीकरण और लेखा नीतियों के अनुपालन के लिए निवेश कंपनियों और सलाहकारों के साथ काम करता है। 2018 में, DRAO ने एक नई वेबसाइट प्रकाशित की, जो सभी प्रकटीकरण संदर्भों और आवश्यक रूपों को एक स्थान पर रखती है ताकि निवेश कंपनियों और खुदरा निवेशकों दोनों के लिए प्रक्रिया को सरल बनाया जा सके। साइट के भीतर के पन्नों में एक नज़र में लेखा प्रकटीकरण, लेखा और प्रकटीकरण सूचना (ADI) और प्रकटीकरण संदर्भ सामग्री शामिल है।
Rulemaking Office नए और संशोधित नियमों और संघीय प्रतिभूति कानूनों और SEC की ओर से संबंधित रूपों पर विचार करता है। कार्यालय कांग्रेस की गवाही तैयार करने और आवश्यकता पड़ने पर कांग्रेस की पूछताछ को सुविधाजनक बनाने के लिए प्रभारी है।
विश्लेषिकी कार्यालय निवेश प्रबंधन उद्योग में बदलावों पर नज़र रखता है, वर्तमान में सटीक डेटा प्रदान करता है, जिसके आधार पर सटीक कार्रवाई की जाती है। Analytics कार्यालय अपने जोखिम विश्लेषण और पूर्वानुमानों को सार्वजनिक रूप से उपलब्ध कराता है।
