शिंगल थ्योरी की परिभाषा
शिंगल सिद्धांत एक उपयुक्तता सिद्धांत है जिसे पहली बार 1930 के दशक में प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) द्वारा शुरू किया गया था। यह विचार यह है कि एक ब्रोकर जो "एक शिंगल लटकाता है" अपने या अपने ग्राहकों के साथ प्रतिभूतियों के संबंध में सुझाव देते समय निष्पक्ष और जिम्मेदारी से व्यवहार करेगा।
ब्रेकिंग डिंग सिद्धांत
शिंगल सिद्धांत कितना विचित्र और प्यारा है (या था)। जबकि अधिकांश निवेश सलाहकार आज ईमानदार हैं और अपने ग्राहकों के हित में सबसे बेहतर काम करते हैं, लेकिन वे सभी फर्जी ग्राहकों से पैसे ऐंठना चाहते हैं। कई गैरकानूनी, अनैतिक और लालची काम करने वाले सलाहकार या दलाल हैं। इन वर्षों में एसईसीए और एफआईएनआरए (फाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी) जैसे अन्य नियामकों ने निवेशकों के लिए रेलिंग को मजबूत किया है ताकि ब्रोकर इतनी आसानी से अपने ग्राहकों को उनकी गाढ़ी कमाई से बाहर न निकाल सकें। फिर भी, ऐसा होता है, क्योंकि कुछ तिलचट्टे क्रुब्स और लुक्स के टुकड़ों के साथ दूर होने में सक्षम होंगे, क्योंकि उनमें से बहुत सारे हैं और अस्तित्व से बाहर कुचलने के लिए बहुत कम संसाधन हैं।
एक दाद की फांसी की अनुमति
क्योंकि मानव ने यह प्रदर्शित किया है कि यह दुनिया रूसो की तुलना में कहीं अधिक हॉब्सियन है, खासकर जब यह पैसे की बात आती है, तो विनियामक एजेंसियों द्वारा कई कदम उठाए जाने चाहिए, इससे पहले कि कोई दलाल या वित्तीय के रूप में अपनी सेवाओं का विज्ञापन करने में सक्षम हो। सलाहकार। एक संभावित ब्रोकर या अन्य प्रतिभूतियों से संबंधित पेशेवर को एक शिंगल को लटकाने का अधिकार प्राप्त करने के लिए योग्यता परीक्षा और पृष्ठभूमि की परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए। चाहे एक पुरानी शैली का झूला, फैंसी चिन्ह, या लोगो स्टील और कांच पर उभरा हुआ हो, व्यापार के लिए दृश्य प्रदर्शन जारी रखने का विशेषाधिकार नियामक एजेंसियों द्वारा नियमित निरीक्षण के साथ बनाए रखा जाना चाहिए, जो दलालों के कदम के लिए प्रवर्तन कार्रवाई भी करेगा रेखा से बाहर।
