वरिष्ठ पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सरोप) परिभाषा

वरिष्ठ पंजीकृत विकल्प प्रधानाचार्य (SROP) क्या है?

एक वरिष्ठ पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल एक ऑप्शन ट्रेडिंग फर्म का एक अधिकारी या सामान्य भागीदार होता है जो ग्राहकों के खातों में विकल्प प्रदर्शन और ट्रेडिंग गतिविधि की निगरानी करता है। एसआरओपी को भी सीरीज 4 की परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए।

एफआईएनआरए ने जून 2008 में फर्मों के लिए एसआरपी की आवश्यकता को समाप्त कर दिया। इसने फर्मों के लिए अपने विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए फर्म के विनियामक अनुपालन की निगरानी के लिए एक अनुपालन पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (सीआरओपी) की आवश्यकता को भी समाप्त कर दिया, एक स्थिति जो कभी-कभी होती थी। एसआरपी।

वरिष्ठ पंजीकृत विकल्प प्राचार्य (एसआरपी) को समझना

FINRA ने निर्णय लिया कि कई कर्मचारी एक वरिष्ठ पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल की पूर्व जिम्मेदारियों का प्रबंधन कर सकते हैं, जब तक कि विकल्प ट्रेडिंग फर्म अपनी पर्यवेक्षी और अनुपालन आवश्यकताओं को पूरा करना जारी रखती है। किसी भी व्यक्ति की फर्म के विकल्पों और सुरक्षा वायदा कारोबार की निगरानी करना, जिसमें उसकी बिक्री और विज्ञापन गतिविधियां शामिल हैं, हालांकि, एक पंजीकृत विकल्प और सुरक्षा वायदा प्रमुख होना चाहिए।

श्रृंखला 4 परीक्षा सभी एसआरपी के लिए एक आवश्यकता थी। इसने मूल्यांकन किया कि जब पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल के रूप में उनके काम के प्रदर्शन की बात आई तो प्रवेश के स्तर के प्रमुख उम्मीदवार कितने सक्षम थे। इसने एक पंजीकृत प्राचार्य के कुछ उत्तरदायित्वों को निभाने के लिए आवश्यक ज्ञान को भी मापा। इन कार्यों में निम्नलिखित शामिल थे:

• नियम और प्रावधान जो एक फर्म के विकल्प कार्मिक प्रबंधन पर लागू होते हैं

वरिष्ठ पंजीकृत विकल्प प्रधानाचार्यों के लिए अधिक नियम परिवर्तन

26 जून, 2017 को, एफआईएनआरए ने परीक्षा की आवश्यकताओं को संशोधित करने और एक सामान्य ज्ञान परीक्षा और विशेष ज्ञान परीक्षाएं बनाने और अन्य परिवर्तनों के साथ सतत शिक्षा आवश्यकताओं में संशोधन करने के लिए नए नियम-एसआर-फिनरा-2017-007 को मंजूरी देकर नियमों को फिर से बदल दिया।

नए नियम के तहत, एक एफआईएनआरए सदस्य व्यवसाय में एक निवेश बैंकिंग या प्रतिभूति भूमिका में लगे हर व्यक्ति को फिनारा के साथ प्रत्येक श्रेणी में एक प्रतिनिधि या प्रमुख के रूप में पंजीकरण करना आवश्यक था क्योंकि उन्होंने नियम 1220 के अनुसार अपनी जिम्मेदारियों और नौकरी के कार्यों के लिए आवेदन किया था। बेशक, जब तक कि उन्हें प्रस्तावित नियम 1230 के अनुसार पंजीकरण से छूट नहीं दी जाती। प्रस्तावित नियम 1210 में यह भी प्रावधान है कि ऐसा व्यक्ति किसी अन्य पंजीकृत क्षमता में कार्य करने के लिए योग्य नहीं है, जिसके लिए व्यक्ति पंजीकृत है, जब तक कि नियमों को अन्यथा इंगित नहीं किया जाता है।

प्रस्तावित नियम 1210 1 अक्टूबर, 2018 को प्रभावी होने के कारण था। केवल एक संबद्ध व्यक्ति वाले सदस्यों को छोड़कर, प्रत्येक सदस्य फर्म में कम से कम दो अधिकारियों या साझेदारों को सामान्य प्रतिभूति प्राचार्यों के रूप में पंजीकृत होना चाहिए था। सीमित गतिविधियों के साथ एक सदस्य, हालांकि, सदस्य की गतिविधियों के दायरे के अनुरूप एक प्रमुख श्रेणी में पंजीकृत दो भागीदार हो सकते हैं। आवश्यकता के अनुसार, ब्रोकर-डीलर फर्मों में न्यूनतम दो प्रिंसिपलों की आवश्यकता थी, जो फिनारा सदस्य बनना चाहते थे। यह नियम मौजूदा सदस्य ब्रोकर-डीलरों के लिए भी लागू है।